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据悉,这位72岁的金融家已经重新回到公司掌舵,虽然有人说他大部分的精力都放在慈善事业上。一名长期关注索罗斯的分析家表示:“他有时会说自己已经70岁了,不想再赌博了,但是这并不是真的。他在赚钱方面和以前一样努力。”
“金融大鳄”索罗斯再度成为各界关注的焦点。由索罗斯担当顾问的量子基金近来表现不俗,截至2002年12月6日,量子基金净值较2001年末下跌0.5%,而同期美国标准普尔指数大幅下挫21.5%。2002年12月20日,法国一家法庭裁定索罗斯犯有内部交易罪,并对其罚款220万欧元。2003年1月6日,香港一家法院否决了索罗斯和AIFMC基金管理公司其他股东欲意瓜分基金旗下资产的要求。有迹象表明,索罗斯又回来了,他正在努力夺回由于2000年4月量子基金严重亏损而失去的荣誉,虽然不是很顺利。
跑赢大市
据熟悉索罗斯基金管理公司的人透露,这位72岁的金融家已经重新回到公司掌舵,掌管70亿美元的量子基金以及其他一些投资,虽然此时的索罗斯仍把很大一部分精力放在慈善事业上。一名长期关注索罗斯的分析家表示:“他有时会说自己已经70岁了,不想再赌博了,但是这并不是真的。他在赚钱方面和以前一样努力。”他的管理很有成效。2002年,随着重新接手内部管理,截至2002年12月6日,量子基金净值较2001年末下跌0.5%,而同期美国标准普尔指数大幅下挫21.5%。显然,索罗斯已经摆脱了2000年量子基金全年亏损15%的阴影。2000年4月,由于在高科技股票上不合时宜地进行了大量投资,量子基金亏损了20%。这次“大溃败”导致了索罗斯副手斯坦利·鲁肯米勒的下台。不过,更重要的是索罗斯不再为盈利而兴风作浪,就像以前在货币市场那样。索罗斯的新投资方法主要是温和的后牛市市场的产物。熟悉索罗斯的人表示,索罗斯已经成为了东欧等新兴市场主要投资者,索罗斯还在通过一个45亿美元的联合投资计划悄悄增加在不动产方面的投资。在美国,索罗斯只是偶尔购买一家公司的多数股份。截止到2002年9月30日,索罗斯基金管理公司只在一种股票上有多数股份,也就是早就宣布的在JetBlue航空公司的15%股份。避险基金专家柯尔文表示:“避险基金四处胡乱出击的时代已经基本结束了。”最近,索罗斯还曾短暂拥有2000万股美国联合航空公司(UAL)的股票,但是在美国联合航空公司即将申请破产的时候卖掉了。
14年前的旧账
法国一家法庭2002年12月20日裁定乔治·索罗斯犯有内部交易罪,并对其罚款220万欧元。索罗斯对此裁决作出反应,他表示,因该法院对他处以220万欧元罚款的裁决而感到震惊和沮丧。他在发给美联社的一份电子邮件中声明,他完全不掌握任何有关法国兴业银行的内部信息。对他处以的罚金缺乏依据。索罗斯称,他有必要向最高法院提起上诉。索罗斯被控于1988年在事先得知法国兴业银行将被出售的内部消息后,通过在市场上操纵兴业银行的股票而赚取了650万法郎(约合100万欧元)的利润。当时的法国政府派人找到索罗斯及其他一些实力雄厚的金融资本家,希望他们与政府联手,买断法国兴业银行的股票,以彻底控制这家银行,尽管该计划最终未能实现。索罗斯所控制的“量子基金会”还是利用这一内部消息,在国际金融市场上逢低吸纳兴业银行的股票,而后又高价抛出,从中赚取了巨额利润。索罗斯12月20日没有出庭。他在11月份的法庭证词中称,“我已经在这一行干了一辈子,我想我了解什么是内部交易,什么不是内部交易。”索罗斯称,他当时买进了很多公司的股票,没有理由将法国兴业银行排除在外。至于此后的抛售行为,他说他感到对该银行的收购含有政治动机,而这无益于该银行。索罗斯的律师们说,索罗斯所获得的有关法国兴业银行的信息,不足以构成内部交易的罪名,而且当时的法国法律对内部交易的定义比现在窄得多。
瓜分要求遭拒
大约10年前,索罗斯与正在清盘的百富勤投资合作,成立基金管理公司AIFMC,投资亚洲区的基建项目。在百富勤投资清盘后,索罗斯与该基金管理公司的其他股东要求法院介入瓜分基金旗下的资产。不过,这项要求在今年的1月6日被法院否决了,法院认为这会影响百富勤债权人的应有权益。其实,事情的原委也很简单。在1993年,百富勤成立一个长线投资亚洲基建项目的基金AIFMC,目标是每年有20%的回报。AIFMC基金管理公司的股东除了索罗斯外,还包括亚洲开发银行以及世界银行旗下的国际金融公司(IFC)等。AIFMC在1994年正式运作时,旗下的A基金拥有2.5亿美元的资金,到了1996年的时候,再成立一个类似的T基金,在1998年时,AIFMC所管理的资产已接近8亿美元。然而,到了1998年1月,百富勤受到定息债券部门在印尼的错误投资所拖累,终于宣告清盘,而这亦引起AIFMC各股东之间的纠纷。根据股东协议,假如其中一个股东清盘,其他股东就有权瓜分基金所拥有的资产,索罗斯等AIFMC股东便是依据此一条款,要求接收资产。有关的条款规定,其他股东有权以基金成立时的票面值向正在清盘的股东购回所持的基金股权。除非其他股东无意购回资产,遭受清盘的股东才有权向外人出售所持的基金股权。不过,法官却认为,执行有关条款的结果,会令一家正在清盘的公司以低于市值的价钱贱卖资产,违反保护破产公司债权人的精神。因此,有关条款宣告无效,索罗斯等AIFMC等股东无权以低价接收基金资产。百富勤在1998年1月宣告破产不久,法国国家巴黎银行随即入主百富勤。法国巴黎银行看中的正是原百富勤的投资银行业务,重组后的BNP百富勤主要业务为协助企业在香港创业板上市。总的看来,“金融大鳄”索罗斯再现江湖已经平淡了许多,没有了触发亚洲金融危机的大手笔。难道这一切真如这位老人所说的“不想再赌博了”,还是他在等待金融市场的下一个机会而按兵不动?