|
||||
光大“8·16事件”诉讼案因多地法院的“立案难”而被迫搁浅,著名维权律师严义明日前致信最高人民法院院长,恳请其督促下级法院尽快受理、审理。昨天,证监会新闻发言人在例行新闻发布会上透露,对于光大证券投资者的民事赔偿问题,已通报到最高人民法院。司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视,对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。
该发言人透露,光大证券案件发生后,证监会及时启动稽查、处罚程序。目前该案已进入行政处罚事先告知程序,下一步,证监会将依照法定程序,尽快作出正式处罚决定。对于投资者的民事赔偿问题,《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定。
根据《民事诉讼法》,民事案件的审判权,由司法机关独立行使。据了解,司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视,对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。
光大证券“8·16事件”已过去一个多月,尽管证监会官方明确表示,投资者因光大证券内幕交易造成的损失,可依法提起民事诉讼要求赔偿,但投资者抱团索赔的情况并不乐观。率先接受诉讼请求的广州和上海两地法院日前分别作出了“驳回起诉”和“尚需研究”的决定,这导致光大乌龙事件诉讼案被迫搁浅。对于法院的决定,市场各方日前纷纷提出疑问。日前,著名维权律师严义明致信最高人民法院院长,他指出,在光大证券“8·16事件”上,与证监会相比,怠于立案受理的法院显然落后了一步,恳请其督促下级法院尽快受理、审理光大证券内幕交易民事赔偿案。
浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师此前接受北京青年报记者采访时表示,虽然《证券法》76条明确规定“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”,但由于相关司法解释迟迟未出台,导致损失计算方法如何认定等较为困难。
上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣律师也表示,因为证监会只处罚了光大证券内幕交易,因此赔偿问题只能围绕“内幕交易民事赔偿”做文章,但目前又存在三大问题:首先,我国缺失美国式集团诉讼,或者德国式的示范诉讼,只能一个一个提交申请,客观上增加了维权成本;其次,内幕交易没有司法解释,至今为止,法院只受理了几十个内幕交易案件,绝大部分由于没有司法解释而导致投资者败诉;第三,假设不是内幕交易,全世界范围内发生的乌龙指获赔的案例也很少。他认为除非设立保护基金,否则此案前景不乐观。文/本报记者吴琳琳
新闻链接
阿里巴巴控股天弘基金有待审批
证监会新闻发言人昨天通报了阿里巴巴拟控股天弘基金一事。该发言人表示,对天弘基金管理有限公司变更股东、注册资本的申请,中国证监会将在收到其申请材料后按照新基金法和中国证监会的相关规定予以审核,依法作出决定。
该发言人表示,成为基金管理公司的主要股东或者实际控制人,应当具备法定条件,并经中国证监会批准。浙江阿里巴巴电子商务有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等规定的股东条件,并履行必要的公司内部决策程序和中国证监会的审批程序。
根据新基金法规定,公募基金公司主要股东“应当具有经营金融业务或者管理金融机构良好业绩”,要求基金公司股东是金融机构。原全国人大财经委法案室主任、新基金法的修法小组组长朱少平表示,尽管阿里主业不是金融业,但目前有一部分金融业务,亦涉及网上基金业务。具体是否合规,要看监管部门的意见。
此前,有媒体报道天弘基金管理有限公司拟增资扩股,同时引进新股东浙江阿里巴巴电子商务有限公司并实行管理层持股,增资扩股完成后,天弘基金管理有限公司的主要股东将由天津信托有限责任公司变更为浙江阿里巴巴电子商务有限公司。
超三成IPO企业终止申请
证监会新闻发言人昨天通报,IPO财务专项检查现场检查工作已经完成,622家企业提交自查报告,268家提交终止审查申请,终止企业达到了此前上报IPO企业的30.49%。
发言人指出,通过对自查报告的审阅及抽查工作,发现部分企业存在财务基础较为薄弱、内部控制质量有待提高、会计处理不恰当、招股说明书财务信息披露针对性不足等情况;部分中介机构在执业过程中未严格遵守执业准则,核查程序不到位,未能保持必要的执业敏感和谨慎性等情况。对这类问题,发行监管部门会通过反馈意见向发行人和中介机构明确提出,要求整改落实。检查中还发现个别企业存在体外资金循环、虚构交易或代垫成本、虚增业绩等违法违规问题的线索。其中,河南天丰节能板材科技股份有限公司、广东秋盛资源股份有限公司已移交稽查部门,其他涉及弄虚作假的公司,发行监管部门将严格对照相关立案标准,符合标准的,将移送稽查部门。
证监会9月份新启动案件调查39件
证监会新闻发言人昨天表示,继《关于进一步加强稽查执法工作的意见》发布后,收到违法违规线索数量持续增加,启动案件调查数量也有较大幅度增长。9月单月新启动案件调查39件,为前8个月月平均数量的1.5倍。近期,证监会按照工作部署,继续加大对信息披露等违法违规行为的执法打击力度。
6家上市公司信披违规被立案调查
证监会昨天正式对外通报对珠海中富、恒顺电气、友利控股等6家上市公司信息披露违法违规行为及珠海中富的资产评估机构北京恒信德律未勤勉尽责的行为进行立案调查的情况。
发言人强调,将继续加大对上市公司信息披露违规行为的打击力度,同时加强对相关中介机构执业行为的监督检查,一旦发现涉嫌违法违规的,证监会将严肃查处。
证监会将对基金管理子公司放松管制
近期有媒体报道,有几家基金管理公司子公司业务被强制叫停,对此,证监会新闻发言人表示,关于对基金管理公司子公司的监管问题,将按照“放松管制、加强监管”的总体监管思路。
证监会根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关规定,对基金管理公司子公司实施监管,要求基金管理公司子公司建立科学完善的公司治理,实施有效的风险管理和内部控制机制,保持公司规范有序运作,依法稳健经营。
下一步,证监会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查,强化风险控制,加强违规处罚,注重行业自律。