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柜台交易业务将以协议交易为主,同时尝试开展报价交易或做市商交易机制
21日,中国证券业协会发布《证券公司柜台交易业务规范》(简称《业务规范》),并自发布之日起施行。同时海通证券、国泰君安证券、国信证券、申银万国证券、中信建投证券、广发证券、兴业证券等7家证券公司正式开始启动柜台交易业务试点。
中国证券业协会有关负责人指出,证券公司柜台交易市场明确定位于私募市场,是证券公司发行、转让、交易私募产品的平台。柜台交易客户以机构客户为主,各证券公司制定了相应的柜台交易适当性管理制度,根据不同产品制定了不同的投资者准入标准,并通过建立客户分类和产品风险评级制度,实现不同风险偏好的客户和不同风险级别的产品之间的匹配。
记者了解到,10月份,海通证券等9家证券公司向协会提交了柜台市场建设实施方案。经过协会组织的专业评价,认为7家证券公司的方案较为成熟,可行性和可操作性强。目前,7家证券公司的柜台市场实施方案已经获得备案确认。
《业务规范》明确,证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。(下转A2版)