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*ST大地(002200)涉嫌欺诈上市
或面临25亿元索赔
事件:*ST大地原名绿大地,9月初,堪称中国资本市场造假上市标本的云南绿大地案件在昆明官渡区人民法院开庭审理。经公诉机关审理,2004年至2009年间,绿大地公司在不具备首次公开发行股票并上市条件的情况下,为达到在深交所发行股票并上市的目的,经被告人何学葵与蒋凯西、庞明星的共谋、策划,由被告人赵海丽、赵海艳登记注册了一批由绿大地公司实际控制或者掌握银行账户的关联公司,并利用相关银行账户操控资金流转,采用伪造合同、发票、工商登记资料等手段,少付多列,将款项支付给其控制的公司组成员,虚构交易业务、虚增资产、虚增收入超9亿元。
处罚:2010年3月,证监会对此立案稽查。经过长达4个月的调查取证,证监会认定,绿大地涉嫌虚增资产、虚增收入、虚增利润等多项违法违规行为,公安机关随后以涉嫌欺诈发行股票罪对绿大地时任董事长何学葵执行逮捕。目前该案件仍在审理之中。
影响:随着欺诈发行案的开庭,绿大地欺诈发行股票将得到司法认定,那么曾经买卖过绿大地股票,并形成实质性亏损的投资者,按照法律程序可以向法院起诉绿大地以及相应的责任人,进行投资损失索赔。绿大地上市至案发,市值蒸发45亿元,根据律师测算,流通股股东索赔超过25亿元,那么绿大地将面临数亿元的索赔风险。