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编者按:以证监会、交易所为代表的主管部门,对上市公司信息披露设置了严格的规章制度,不过依旧有不少上市公司“顶风作案”,因内幕交易或信息披露问题遭到处罚的公司层出不穷。今年以来,沪深两市共有40家上市公司(见右表)遭到监管部门谴责、批评和处罚,违规类型有大股东占用资金、高管短线炒股、违规对外担保、虚增利润等等,其中以五粮液、科达股份、*ST大地等6家上市公司的案例最为典型。
五粮液(000858) 信披涉嫌四项违规
索赔金额或创中国股市之最
事件:2009年7月,证监会对五粮液涉嫌违法违规案正式立案,经过调查审理,今年5月证监会查明五粮液存在四项违法事实,包括关于投资公司对智溢塑胶在亚洲证券的证券投资款《澄清公告》存在重大遗漏;在中科证券的证券投资信息披露不及时、不完整;2007年年报存在录入差错未及时更正;未及时披露董事被司法羁押事项。
处罚:公司被责令改正、警告,并处以60万元罚款,董事长唐桥等8名高管被处以3万元-25万元罚款。
影响:证监会《行政处罚决定书》下达后,掀开了投资者索赔的帷幕。上海新望闻达律师事务所宋一欣律师、北京市盈科律师事务所合伙人臧小丽律师、广东奔犇律师事务所刘国华律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师、河北功成律师事务所薛洪增律师等,联合向五粮液投资者征集证券民事赔偿诉讼委托代理。律师团代表称五粮液案有望突破东方电子(000682) ,创索赔金额之最,成为A股市场集体索赔第一大案。