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华尔街日报消息,据知情人士称,纽约证券交易所正在对其交易系统的核心部分是否曾出现违规操作而进行调查,目前主要调查至少两家大型场内交易公司是否曾从事过“抢先交易”(即抢在客户之前进行买卖的行为)。
这位知情人士称,这家全球最大的证券交易所最近几个月一直在从“专业”经纪公司那里搜集信息,以了解它们的交易员在处理客户订单时是否进行过违规操作。
纽约证交所尤其关注,这些专业经纪公司是否曾向那些通过交易所的主要交易系统向经纪公司发出投资指令的投资者提供过非最优的价格。这些公司通过其场内交易员来处理客户的交易。
此项调查至少集中于两家华尔街大公司:FleetBoston Financial Corp. (FBF)旗下的Fleet Specialist以及LaBranche & Co. (LAB)。纽约证交所共有7家这样的专业经纪公司。