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美国10大证券交易商与美国司法及证券管理部门20日达成和解协议,同意支付总额超过14亿美元的罚款和其它费用,以了结对这些公司名下分析师的利益冲突问题的调查。
这是美国证券监管历史上罚款数额最多的和解协议之一,并将从根本上改变华尔街股票研究的方式。这些证券经纪公司在协议中同意改变有关的业务模式,将股票分析与投资银行业务分离,向投资者提供来自多家独立研究公司的分析报告,并不再将首次公开发行的股票提供给与其有业务关系的企业主管。
这10大券商包括花旗银行集团属下的所罗门美邦公司、美林公司、瑞士信贷第一波士顿公司、高盛公司、摩根大通公司、摩根斯坦利公司、莱曼兄弟公司、贝尔·斯第恩斯公司、德意志银行、瑞士银行沃伯格公司。
所罗门美邦公司受罚最多,总数达到4亿美元,其次是瑞士信贷第一波士顿公司和美林公司,各为2亿美元。在总额14.35亿美元中,除了9亿美元的罚金外,还包括在今后5年内向投资者提供独立研究报告的费用4.5亿美元和用于投资者教育项目的8500万美元。
自安然公司宣布破产之后,针对经纪公司分析师在股市泡沫膨胀期间发表过于偏颇的股评和投资银行向客户提供利润丰厚的首次发行股票等问题,美国证券交易委员会和纽约州司法部门一直在进行调查,最终掌握了重要证据,从而迫使这些券商达成和解协议。