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为规范证券公司分支机构的设立、变更与终止行为,提高监管效率,保护投资者的合法权益,中国证监会日前公布了《证券营业部审批规则(征求意见稿)》,并要求于本月15日前将修改意见反馈给中国证监会机构监管部。
《证券营业部审批规则(征求意见稿)》依照市场化原则,规定了证券营业部、证券服务部、技术服务站点的设立、变更、终止的条件,细化了证券营业部审核程序及报告制度,减少了审核工作中的行政性因素,加强了中介机构在审核工作中的社会监督作用。今后,在证券营业部的监管上,中国证监会的工作重点将转移到制定和修改管理办法、建立监督制约机制和加强对证券从业人员的管理上来。
中国证监会在就此发出的《通知》中指出,请相关单位组织有关人员对该规则进行认真研究,并于本月15日前将修改意见反馈给中国证监会机构监管部。同时,为广泛吸收对证券营业部审批及监管的意见,欢迎投资者和社会各界积极参与。(上官卫国)