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德国巴伐利亚州银行和其他几家欧洲、中东银行3月22日向美国纽约州法院提交诉状,控告花旗集团、摩根大通及其他几家前安然公司贷款银行,因为这几家银行隐瞒了该公司真实财务状况,要求巴伐利亚州银行和其他几家银行对濒临破产的安然公司提供共计2.019亿美元的贷款。
德国巴伐利亚州银行、渣打银行、德意志银行、德累斯顿银行、阿拉伯银行集团和西德意志州银行(WestLBAG.)联名向纽约联邦地方法院对花旗集团和摩根大通几家银行提起诉讼。诉讼称,摩根大通和花旗集团及旗下子公司所罗门美邦(Salomon Smith Barney)在了解到安然公司“每况愈下的真实财务状况”后,仍“欺骗性地劝诱”巴伐利亚州银行和其他几家银行对安然公司提供贷款。诉讼还要求摩根大通等几家银行赔偿它们对安然公司贷款的损失(总计2.019亿美元)和其他未详细说明的惩罚性损失赔偿。
花旗集团的发言人克里斯蒂娜·布鲁托和摩根大通的发言人亚当·卡斯特拉尼对此拒绝发表评论。
安然公司股票市值损失680亿美元后,2001年申请了破产保护。在破产前,安然公司声称它的利润为5.86亿美元,并承认隐瞒了债务。安然公司首席执行官杰弗里·斯基林也因涉嫌公司财务丑闻而遭起诉。摩根大通去年对西德意志州银行提起过诉讼,认为该银行帮助安然公司共同隐瞒了该公司的巨额债务。
调解不成诉诸法庭
在此之前,由于摩根大通和花旗集团涉嫌在安然公司破产案中与其合谋,安然公司投资者已分别对这两家银行提起诉讼。
安然公司投资者认为,由于花旗集团等银行和安然公司合谋操纵公司财务,导致公司破产,投资者蒙受了巨大损失。美国地方法官美林达·哈蒙和美国破产法法官亚瑟·贡扎勒去年6月任命科勒为调解人,希望他能在安然公司股东、债券持有人和退休基金部分对安然公司及其贷款银行的诉讼纠纷中,促成其达成和解。双方从去年8月开始协商谈判。3月22日投资者和贷款银行宣布,双方的调解失败。安然公司投资者、债券持有者和退休基金分部把花旗集团和摩根大通等几家银行告上法庭。
投资者要求花旗集团和摩根大通等几家银行赔偿300亿美元。根据美国1995年到2002年要求赔偿额在10亿美元以上的证券欺诈案案例,最后的实际赔偿额通常是要求赔偿额的2%。法官建议原告方作为一个整体和几家银行打官司,达成赔偿的条件。但这一尝试宣告失败。原告方目前希望和银行达成单个的协议。有分析人士认为,如果众多投资者和几家银行单个协商解决的话,可能导致案件拖更长时间。
多家银行遭起诉
其他被安然公司投资者起诉的银行还包括美林证券、瑞士信贷第一波士顿银行、加拿大帝国商业银行、加拿大皇家银行、多伦多自治领银行、苏格兰皇家银行、巴克莱银行和雷曼兄弟控股公司。而这些银行和金融机构都矢口否认对安然提供贷款时有违法行为。
去年美国证交会因摩根大通、花旗集团和加拿大帝国商业银行在安然公司案中的不法交易而处以他们总计3.88亿美元罚款。美证交所官员表示,这几家银行和安然公司误导投资者,使他们在该公司存在巨额债务的情况下,仍相信公司有高额盈利。
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安然公司(Enron)曾是美国最大的能源交易商,年营业收入达近千亿美元,股票市值最高时700多亿美元,在《财富》杂志全球五百家大公司中排名第七。自1997年以来,开始隐瞒债务,2001年由于被揭露隐藏债务、做假账、虚报盈余和掩盖巨额债务而倒闭。2001年10月22日美国证交会开始对安然公司进行调查。2001年12月2日安然公司破产。2002年1月9日,美国司法部开始对“安然事件”展开刑事调查。美司法部长阿什克劳夫特因在竞选议员时接受过安然公司资助,而要求在对该公司司法调查时予以回避。