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据《华尔街日报》报道:美国全国证券交易商协会日前对瑞士信贷第一波士顿予以谴责并处以罚款,声称该公司在一些股票交易中违反了美国联邦交易法的有关规定。
美国全国证券交易商协会已对瑞士信贷第一波士顿处以15万美元的罚款,并要求其向6家客户支付60多万美元的损害赔偿金。在全球著名在线音乐网站MP3.com的股价下挫时,瑞士信贷第一波士顿没能及时、全部地执行6家客户的卖单指令,导致这些客户遭受损失。而瑞士信贷第一波士顿却在交易前以每股100.50美元的价格向其他客户卖空了逾33万股的MP3.com股票,从而因持有该股的空头头寸而从中获利。
此外,美国全国证券交易商协会还就瑞士信贷第一波士顿涉嫌没有遵从监管机构和联邦证券法对造市商的有关要求,以有利价格执行30个卖单指令而对其处以2万美元的罚款。