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瑞士信贷第一波士顿(简称CSFB)可能面临新的法律指控,事情源于一项在今年1月份已经结案的政府调查,这项调查旨在了解CSFB在某些热门股票的首次公开募股(IPO)过程中的承销方式。
7月11日,一位一年前被CSFB解职的高级主管起诉公司及他以前的同事弗兰克·奎特朗,指控CSFB让自己充当那起调查的替罪羊,奎特朗一直以来属于CSFB的科技类投资银行业务的明星人物。
约翰·施米特承认,自己因CSFB在IPO承销中的违规行为而受到处罚,但那些操作方式在CSFB内很普遍。CSFB曾被指控从那些获得较多IPO股票的客户处抽取高额佣金,相当于回扣。
在诉状中施米特称,奎特朗参与了将自己与另外两位经纪人解雇、充当公司替罪羊的谋划。诉状称,这种做法是错误的,既损害了他们的名誉,也违反了合同。在将上述3人解雇后,CSFB后来与政府达成了和解,向两家监管机构支付了1亿美元的罚金。
施米特决定把奎特朗告上法庭的举动预示着,在去年6月被解雇的经纪人有可能把矛头指向奎特朗,把这位CSFB的摇钱树拖下水。在3位经纪人被解职时,CSFB称奎特朗在IPO股票的分配中没有任何责任,该工作是由公司在纽约的管理人士负责的。
CSFB及奎特朗受到攻击时正值监管者们面临新的压力。继安然和WorldComInc.曝出会计丑闻后,监管者被要求审查股市泡沫时期的可疑行为。股市泡沫的破裂令小投资者损失了上千亿美元。CSFB那时与政府就有关指控达成了和解,对是否存在违规行为不置可否。但监管当局当时表示,他们也许仍会对CSFB内的个人提起诉讼。
CSFB的发言人7月14日表示,公司没有听说过这回事,因而无法置评。奎特朗的发言人也表示,奎特朗无法发表评论。
在施米特进行起诉之前,另一位被CSFB解职的经纪人迈克尔·格伦沃尔德也对公司提出了指控。在CSFB最近向旧金山联邦法院提交的仲裁文件中,格伦沃尔德称,他成了公司的替罪羊。格伦沃尔德也是因IPO股票的分配行为而被解职的。
他在提出仲裁要求时称,这种行为在CSFB内很普遍,而且IPO股票的分配规则是由公司管理层在1999年11月份制定的。当时格伦沃尔德刚加入CSFB,正处于适应熟悉阶段。
CSFB的发言人认为,格伦沃尔德的要求是没有法律依据的,公司将继续积极为自己辩护。
在一家律师事务所的帮助下,现年55岁的施米特提出起诉,试图绕开证券业的有关规定,即此类工作争端必须执行强制仲裁。他在起诉书中表示,有关仲裁规定使他无法查明事实,进而无法使自己免受CSFB的解雇和诽谤行为的伤害。但是,法庭通常还是会让此类案件先进行仲裁。
美国证券交易委员会(简称SEC)和全国证券交易商协会(简称NASD)于1月份指控CSFB称,在要求分享对冲基金客户的IPO股票利润的经纪人中,为施米特工作及同奎特朗部门有关联的私人客户经纪人的要求最大胆。然而,一项NASD规定禁止证券公司同客户分享利润。
NASD的指控称,CSFB在加利福尼亚州的这个科技业私人客户经纪部门,“起初要求对冲基金账户向该公司支付50%的利润,后来将这一比例提高到65%。”在1997年4月至2001年6月,施米特曾是这个部门的董事、总经理。
洛杉矶律师事务所Girardi&Keese的律师托马斯·吉拉尔迪和霍华德·米勒代表施米特在此案中出庭,这两位律师拒绝透露递交的那项指控的细节内容。
通过这项指控,施米特使一个案子再度浮出水面,这个案件在整个2001年一直在困扰着CSFB,并导致总部位于苏黎世的CSFB母公司瑞士信贷集团解除其首席执行长艾伦·惠特的职务。惠特的继任者约翰·马克迅速了结了这个案件,他将SEC前执行部门主管格里·林奇招至该公司麾下,担任该公司的法律总顾问。在其科技类投资银行业务部门同意更改与雇员合同中的条款之后,马克最终公开表示支持奎特朗。
尽管施米特的起诉书并未提供任何证据,表明奎特朗知晓(CSFB)IPO股票分配的100只对冲基金索取佣金的做法,但该起诉书称,奎特朗同意并批准了那项所谓“替罪羊”方案,并进一步称,奎特朗“参与了2001年6月的决定”,那项决定造成本诉讼案涉及的3位经纪人被公司解职。
施米特在这项指控中称,在1999年初,当时IPO股票在交易的当天通常会大幅上涨,CSFB在纽约的高级管理人士决定,公司应当从分配到IPO股票的客户手中收取大部分的利润所得。
NASD负责监管的部门负责人玛莉·夏皮罗在去年1月宣布和解时称,在CSFB,“这种安排很盛行”。
施米特的诉状称,CSFB尽力引开人们对如下一个事实的关注,即要求获得IPO股票分配的客户向公司提供回扣是高层管理人士中普遍存在的问题。该诉状进一步称,CSFB形成了一种“不受行业监管约束的策略”,试图使该公司免于承担罪责,并试图避开(监管机构)调查其不当行为的注意力。该诉状称,在奎特朗的赞同和批准下,他们设法使监管机构的调查重点从这家明星经纪公司身上移开,并将注意力放在施米特和他的同事身上。
洛杉矶律师事务所Freeman,Freeman&Smiley的律师迈克尔·布鲁门菲尔德说,格伦沃尔德的1999年新员工培训笔记表明,当时任私人客户部门全国销售经理的保罗·卡安告诉格伦沃尔德称,IPO股票分配给那些向公司支付佣金的账户。布鲁门菲尔德代表格伦沃尔德出庭,卡安为此拒绝发表评论。
布鲁门菲尔德说,根据该诉状间接引用的格伦沃尔德笔记,卡安还告诉他,他应当“让这些账户拥有者支付回扣”,他还说,“那些受命如何操作的人被解职了,而那些命令他的高级管理人士仅仅受到轻描淡写的责骂。”在1月份CSFB同监管机构达成和解后,19位公司雇员被公司处以罚款,卡安就是其中一位。
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瑞士信贷第一波士顿公司是全世界最大的投资银行和全功能银行之一,在39个国家和地区拥有87个办事机构,2000年度收入达122亿美元。
在华尔街各家券商机构中,从高科技股票泡沫中获利最多的堪称瑞士信贷第一波士顿。公司属于位于苏黎士的瑞士信贷集团,在1999年和2000年大牛市最高峰时,很多新上市的高科技初创公司都是由瑞士信贷第一波士顿承销的,光收取的手续费就高达7亿多美元,远远超过了任何一家竞争对手。