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随着美国共同基金业黑幕的揭露不断升级,美国国内对此事的关注日渐提高。美国证券交易委员会(SEC)受到重重压力,开始将监管重心移向该行业。11月18日,SEC表示将制定新法规,逐步增强对基金业的审查力度,并考虑对每日基金交易的时限作具体限定。
以纽约首席检查官斯皮策为首的各执法部门对美国的共同基金市场的丑闻展开了大规模调查,而SEC也因监管不力以及对最近几起基金犯罪案件处理不当受到指责。一些国会议员强烈要求SEC改革共同基金业的运作模式。但与此同时,美联储主席格林斯潘和财长斯诺也首次在公开场合对基金丑闻事件表态,他们认为如果对基金业进行大规模改革,最终将使投资者承担更多的费用,而收益将减少。
SEC主席唐纳森面临着他10个月任期内最严峻的挑战,在参议院18日的听证会上,他受到了严厉的质问和警告。唐纳森表示,证券监管委员会将成立一个新的风险评估办公室,以便更早地发现基金交易市场中存在的问题。唐纳森还表示,SEC将于12月3日开会,讨论设立新的基金交易法规,其中包括禁止在下午4点后进行基金交易,此举将有效地制止延后交易的行为。SEC还将要求基金交易商在短线交易中遵循特殊的程序。
国会对证券交易委员会的行事效率仍留有担忧,它正考虑自行采取措施加强对基金欺诈案的处罚力度。参议院银行委员会主席舍尔贝称,不管是缺少资源还是其他原因,总之,SEC没有对共同基金犯罪提起足够的注意力。唐纳森也承认,SEC有必要提高对共同基金的检查力度。但他认为证券监管委员会正竭尽全力处理基金业的问题,他欢迎政府其他部门和国会的合作,但设立基金行业新法规却是SEC的职责。
由于基金业丑闻暴露得越来越多,这个价值高达7万亿美元的行业面临着大量客户丢失的状况。很多基金管理公司的客户强烈要求有关部门进行行业规则改革。11月10日,加州公共雇员退休保障系统机构从接受调查的Putnam基金中撤走了12亿美元的资产。负责掌管北卡罗莱纳州560亿美元公共养老保障体系的财政署官员摩尔也呼吁基金业尽快进行改革。美国有9000万人投资于共同基金,几乎占了美国家庭的一半。共同基金通常作为退休保障资金和大学教育经费的投资工具,在9月基金黑幕爆发以前,共同基金一直被认为是安全的投资场所。
SEC还对共同基金行政治理改革提出了具体方案,包括要求基金管理公司的董事长必须是独立的身份、四分之三的董事必须是独立董事,以及允许基金经理招募员工等。