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涉嫌帮助安然公司做假账的花旗集团和摩根大通已经与美国证券交易委员会(SEC)达成和解协议,两家银行同意各支付1.2亿和1.35亿美元,以了结此案。
这两家全球最大的银行涉嫌在安然公司破产前,帮助其隐瞒了多达80亿美元的债务。从2000年8月顶峰时期到2001年12月破产,安然公司市值缩水整整680亿美元,创下当时最高纪录。SEC称,两家银行通过将所获贷款计作营运现金,帮助安然误导了投资者。
彭博资讯报道称,SEC表示,这两家银行缴纳的款项将通过“公平基金”直接支付给欺诈案的受害者,其中2.36亿美元将支付给安然欺诈案的受害者。SEC董事科特勒表示,这个案子为大家敲响了一个警钟,大家必须为自己的行为负责。如果知道自己在帮助公司误导投资者,那就违反了有关联邦证券法。
两家银行是在没有承认也没有否认SEC指控的情况下,与SEC达成和解的。摩根大通首席执行官威廉·哈里森在一份声明中说:“我们很高兴能将安然事件中的最大问题先解决掉,但我们还有许多其他悬而未决的与安然有关的民事诉讼,我们将在这些案件中积极争取权利。”而花旗首席执行官查尔斯·普林斯则表示:“我们很高兴我们对这次调查作出了快速而有效的反应。”
曼哈顿地方检察官RobertMorgenthau表示,将不对摩根大通、花旗集团以及两家公司员工就安然事件的相关行为提起刑事诉讼,这让两家银行的投资者安心了许多。此前,投资者曾担心两家银行若被刑事起诉,法庭可能因此判决它们不得继续为客户提供受托服务,而重创其主营业务。但接近和解谈判的人士认为,刑事案件很难成立,更重要的是,检查官会考虑,刑事诉讼可能使公司及其员工和投资者遭受灭顶之灾,造成更广泛的金融体系的动荡。
尽管与SEC达成和解可以让两家银行暂时松一口气,但它们仍然面临来自安然投资者的指控。正在这些诉讼案中担任主要律师的戴维斯认为,和解金不足以偿还那些受到欺诈的投资者,他将代表这些投资者继续进行诉讼。
另外,花旗集团和摩根大通还与联邦储备委员会、纽约联邦储备银行、美国通货管制局和纽约州银行部达成了和解,两家银行在与联储及纽约州银行部达成的和解中同意加强对其业务的风险管理,特别是对信贷风险和法律及商誉风险的管理。