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去年取得华尔街第一投行地位的美国花旗集团屁股还没有坐热,最近又爆出其下属的日本日兴所罗门美邦公司通过操纵股价获取利润,损害了一家企业客户的利益。
日本证券交易监督委员会称,发现日兴所罗门美邦电脑程序交易负责人JasonBajaj在去年7月18日股票交易的最后几分钟,故意推高约5只股票的价格。此举完成后给公司带来了丰厚收益。Bajaj没有对此作出相应的反应。预计这家子公司将在今后几天为此付出高昂代价。知情人士透露,日本金融厅可能会禁止其参与股票交易3周左右。
此项交易的背后是一家保险公司委托日兴所罗门美邦建立一只上市交易基金,为此,所罗门美邦去年7月18日当天交易了1400只股票。根据双方协议,该保险公司将按收盘价从日兴买入这些股票。日兴所罗门美邦买卖这些股票,以使这只基金能盯住日经指数。日本证券交易监督委员会表示,日兴所罗门美邦盘中以较低价格买进股票,然后在收盘前最后几分钟内通过大笔买盘推高收盘价,以从中渔利。结果是,这家保险商最后付给日兴的价格,大大超过了后者的买入成本。据知情者透露,这家保险公司就是东京海上火灾保险公司。该公司发言人拒绝对此置评,但证实公司去年创建了一只上市交易基金。日本证券交易监督委员会一位官员表示,日兴所罗门美邦的举动绝对是有目的的,该公司通过上述5只股票的交易,就获利2亿日元(约合170万美元)。7月18日当天该公司就获利60亿日元,当局认为这个盈利水平太高了。
日兴所罗门美邦是花旗1999年购入日本第三大证券公司NikkoCordial拥有的20.8%股权后成立的。花旗集团持有日兴所罗门美邦49%的股份。目前,持有日兴所罗门美邦另外51%的股份的NikkoCordial也受到牵连,其股票在消息公布后应声下挫,因为投资者认为,如果日兴所罗门美邦被暂停进行股票交易,收入就将减少。日兴所罗门美邦发言人丹尼尔·考克斯表示,对日本证券交易监督委员会所发现的问题,以及由此给客户带来的不便表示道歉。
此案也宣布了日本大型投资银行阵营彻底告别了清白历史。以前,日兴所罗门美邦是日本唯一一家在当局没有案底的大型投行。该公司历来以谨慎遵守监管规定著称,在前两次检查中均未被发现有任何违规。近几年来,几乎所有日本券商都曾因违规而受到惩罚,当然这些违规经常是轻微的、问题不大的管理失职。去年,监管当局发现8家日本本土和外国的券商违规,其中包括摩根士丹利、美洲银行证券公司和DresdnerKleinwortWasserstein。自2000年迄今,共有28家券商因违规而被指控。针对日兴所罗门美邦的指控是一起民事诉讼,日本证券交易监督委员会官员表示,过去10年间,这种指控一共只发生了15起。
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上市交易基金:该基金的设立宗旨是跟随某个指数,而且可以分股交易,这种基金在日本还比较新颖。去年7月份的合约是日兴所罗门美邦参与的第一只此类基金,而且是日本已建立的第二只。自此,日兴为日本一些银行和保险公司完成了四只大型上市交易基金,和数只规模较小的此类基金。日本金融机构设立此类基金的目的是剥离他们所持的大量股票。
收盘前交易价格:美国规定大笔交易必须在收盘前20分钟发出。其他国家则规定,最后几分钟的交易价格,必须按该交易日最后10分钟的平均价格来制定。日本对股市收盘前几分钟的大笔股票交易则没有详细规定。该国证券交易监督委员会的官员承认,对于此类交易的利润到何种程度才算过分,完全是当局的判断。