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1月26日,在全国证券期货工作会议上,证监会新任主席尚福林首次公开坦承监管失误,并将保护投资者的合法权益作为本届证监会工作的重中之重。
坦承监管不足
尚福林在讲话中首次公开坦承以往监管工作的失误。主要围绕两点:第一,监管工作没有充分了解现实情况;第二,某些监管措施没有充分考虑效率和效果。
尚福林指出,证券期货市场规范发展的目标是长期的,推进目标实现的具体工作是有阶段性的。解决当前问题要有长远考虑,安排近期工作要结合长远规划,避免给长期目标的实现造成新的障碍。有关人士指出,这将意味着本届证监会的施政将摒弃以往“各个出击”的思路,而将呈现“整体思维、步步推进”的策略。
尚福林指出,监管部门在监管职能调查过程中,要避免出现监管真空;在监管方式的调整过程中,要注重监管效率和效果。有关人士透露,牺牲投资者信心和旁置市场承受力的监管措施将不会被本届证监会认同,这是有关部门对市场低迷的原因作出分析之后得出的审慎原则。
重塑投资者信心
尚福林在讲话中,将保护投资者的合法权益作为本届证监会工作的重中之重。他说,投资者是证券期货市场的基础,只有把保护投资者的合法权益作为我们工作的出发点和落脚点,才能增强投资者信心。投资者信心增强了,证券期货市场的改革开放和稳定发展才能具备坚实的基础。
有关人士将此番言论称为新一届证监会的“平民宣言”。在此之前,中国资本市场在超常规发展机构投资者的同时,深沪市场蒸发6000亿元,重塑6000万投资者信心成为本届证监会的当务之急。
对此,尚福林提出两个“坚持”,第一,坚持将改革的力度、发展的速度与市场的承受程度的统一;第二,坚持证券期货市场规范与发展的统一,不能用片面的观点把证券期货市场的规范和发展割裂开来。有关人士透露,此两条“坚持”是对过去两年来过于刚性的监管方式的一种修正。
机构主动示好
尚福林讲话之后,参会的部分机构向证券、基金行业全体同仁发出倡议书,将这次证券期货工作会议称为“谋发展,促规范,增信心的大会”。
有关人士介绍,一年来机构与证监会矛盾激化,年前证监会曾动员券商等机构“坦白”经营状况,但无一家积极配合。尽管证监会曾试图通过券商增资扩股等方式急救在生死边缘喘息的券商,但都仅仅是杯水车薪而已。
有关人士透露,监管部门研究认为,解决券商等机构的生存问题是解决其他问题的基础。
在“1·14”井喷之前,券商、基金就已有资金进场,机构巨额资金推动本次行情绵延至今。有关人士说,重要的原因是,机构在与新一届证监会领导层的沟通之后,认为已经得到了监管层的某种口头意向,即这个市场没有机构就不复存在。
倡议书是“1·14”行情之后,机构向监管层的又一次示好。不过有熟悉尚福林的人士认为,尚福林行事绵里藏针,绝不可能容忍机构有新的重大违规行为发生。