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香港证监会日前表示,他们正在对香港的证券投资研究活动进行调查,以评估该行业的状况,特别是可能涉及利益冲突的情况。
在过去一年里,证券分析师在投资过程中所担当的角色备受争议,尤其是美国市场有关上市公司舞弊丑闻不断,而一些主要投资银行的分析师和投资顾问在其中扮演了不甚光彩的角色。投资人开始怀疑投资机构的分析师能否提出独立和客观的投资意见。香港证监会表示,他们一直积极关注香港及国际市场证券研究咨询行业的发展情况。为了取得更多有关香港本地情况的实证数据及更全面的资料,该会以问卷的形式向证券公司等机构展开调查,内容包括机构投资研究工作的范围、现行运行方式及其对所涉事宜的看法等。
据介绍,香港证监会在完成该项调查后,还将会进行另一项调查,即收集投资者对于有关证券分析师利益冲突情况的意见。香港证监会拟根据相关调查结果及考虑其它因素后,提出监管措施建议,并咨询公众意见。