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北方网消息:4月26日,天津喜来登酒店热闹非凡,中美多位专家与众多天津金融证券界高层人士聚集一堂,一场精彩纷呈的“华尔街与中国资本市场研讨会”让这些业内人士更近距离地了解了中国内地证券市场与海外的差异和联系。北方网记者在会前和会中对多位参会的美国证券界专家进行了专访,并就许多大家关心的问题同他们进行了探讨。
杰·波诺:安然事件是一个偶然事件
杰·波诺先生(Jay Bono)是美国证券交易所((AMEX,American Stock Exchange)市场监控部主任,因此记者很自然地问题引到如何看待安然、安达信事件上。波诺先生说,安达信首先是一家会计师行,任务是对安然公司的财务状况进行审计,起到的是一个监督的作用;同时,安达信在安然公司又有咨询业务,这个业务是让安然如何获取最大的收益,咨询与审计业务是对立的关系,但两个关系发生在一家公司上,因此才会产生这样的后果。而安然公司的问题暴露出董事会与职业经理人职能不清的弊病,职能混淆监督职能消失,出了问题也就不奇怪了。但是他指出,安然事件并不具有普遍意义,它只是美国股市中的一次偶然事件,在美国上市的公司财务报告必须经过注册会计人员的审计,每份报告前都有这些专业财会人员的承诺,不能因为一个安然就否认了这种承诺,因为我们还不能找出比这个更好的监控办法。
毕嘉理:中国公司应该做好在海外上市的准备
毕嘉理先生(Gary Peck)是美国纽约银行(The Bank of New York)亚洲地区董事,纽约银行到目前为止已经协助多家中国公司在海外发行存托凭证(ADR)并担任其存托凭证银行,因此记者更多的想让他谈谈中国公司在海外上市的前景。他说,从全球范围内看,从去年到今年上半年,外国公司赴美上市几乎处于停顿状态,中国公司在海外直接融资样遭遇同样的困难。但是,他仍然看好包括中国、日本、韩国等国公司在海外上市的前景。他说,机会将留给准备充分的人,纽约银行在中国举行系列研讨活动的目的就是对想到海外上市融资的公司进行教育和培训,一旦今年下半年或明年又可以在美国上市,那么有准备的公司就会更快地达成愿望。
郭亚夫:在美国买股票有很多限制
郭亚夫先生是美国万通公司副总裁,领导“对冲基金”在市场搏杀。他说,美国对股票投资人会有许多限制,每个客户投资股票之前都要填写表格,申报收入来源、资产多少,用来确定这个客户是属于保守客户还是风险客户。通常小客户不可以投资股票期权等高风险品种。美国证券市场80%的资金都集中在基金里,而对基金运做政府有很多规范,品种也有许多,并且有专门的公司来评估基金公司的运做情况。而“对冲基金”是一种供富人投资的基金,风险大收益高,战胜市场已经不能满足客户的需要。他还澄清了大家对“对冲基金”的误解,他说,索罗斯的基金只是对冲基金的一种,目的是对冲某国货币,而其他类型一般不会有那么大的影响力。(北方网财经 张晋)