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● 证监会调查亿安科技、中科创业案
1月10日 中国证监会开始对有关机构涉嫌违规操纵亿安科技、中科创业(现为ST康达尔)股价进行调查。并指出,对违法违规行为一经查实,将采取严厉措施予以打击。
● 十年培育成赌场?吴敬琏“股市论”引发争议
1月14日 吴敬琏走进《经济半小时》。吴敬琏说:做庄、炒作、操纵股价可说是登峰造极。股市连赌场都不如。他再次抨击股市的不正常炒作,反对“全民炒股”。随后,众多顶尖经济学家纷纷出场点评吴敬琏“股市论”,这场论战达到了高潮。
● 人行严查信贷资金违规入市
1月中旬 中国人民银行行长戴相龙指出,今年要加强银行信贷监管,防止出现新的风险,注意和制止信贷资金违规进入股市。
● 史美伦任中国证监会副主席
2月13日 国务院任命史美伦为中国证券监督管理委员会副主席。史美伦主要负责市场监管工作。
● B股市场全面开放
2月19日 证监会宣布允许部分境内居民以合法持有的外汇投资B股市场,并于6月1日起对境内居民全面开放。
● PT水仙退市第一家
2月26日 证监会发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》,PT公司2000年度继续亏损且无实质重组方案者,将依法终止上市。4月23日PT水仙退市,成为中国第一只被摘牌的上市公司。
● 证监会立案调查博时基金
3月23日 证监会公布对10家基金管理公司的调查结果,因博时基金管理公司异常行为突出,决定对其使用不正当交易手段买卖股票是否构成证券欺诈进行立案调查。
● 证监会严禁券商挪用客户保证金
5月22日 证监会发布《客户交易结算资金管理办法》,规定客户交易结算资金必须全额存入商业银行,单独立户管理,证券公司严禁挪用。并自2002年1月1日起正式实行。
● 减持国有股筹集社保基金
6月14日 公布减持国有股筹集社会保障基金管理办法,规定首次发行股票和上市公司增发股票时,均以市场定价按融资额的10%减持国有股。
● 股市暴跌 市值大蒸发
6月底 上证指数为例指数还在2200之上,到了7月底,就跌到1900点一线了,共跌去近300点,跌幅近14%,这是中国股市在执行T+1交易制度以来最大的单月跌幅。6月底,沪深两市的总市值为5.36万亿元,跌去14%意味着缩水7000亿元。随后股市不断下跌,上证指数从7月23日的2183.7点跌至10月22日的1514.86点。
● “海南凯立案”证监会终审败诉
7月5日 北京市高级人民法院就海南凯立状告证监会一案作出终审判决:驳回中国证监会的上诉,维持由北京市第一中级人民法院作出的一审判决。
● 股市航母中石化上市
8月8日 中国石油化工股份有限公司15.4亿股A股在上海证券交易所上市交易。证券简称为“中国石化”,证券代码为“600028”。
● 投资者向银广夏、亿安科技索赔
8月份 亿安科技320名小股东向操纵亿安科技股票的广东四公司要求民事赔偿。与此同时,全国有相当数量的银广夏股民指责银广夏侵犯了广大股民的知情权,要求获得赔偿。丢钱的能告赢抢钱的吗?股市索赔考验司法智慧。
● 新股跌破发行价 申购风险凸现
8月22日 中石化上市苦苦支撑了10个交易日之后,跌破了4.22元的发行价,收于4.14元。上市第二天的安阳钢铁跌破6.80元的发行价,最低探到6.76元,最后报收于6.77元。新股跌破发行价,打破了多年来一级市场无风险的定式,使申购一族被套,一级市场新股申购的风险正在凸现。
● 证监会立案稽查银广夏利润造假
9月初 证监会对银广夏利润造假立案稽查,并依法将涉嫌犯罪的有关责任人员移送公安机关追究刑事责任。之后该股连续15个交易日跌停。
● 首只开放式基金推出
9月中旬 中国推出首只开放式基金--华安创新证券投资基金,成功募集50亿份基金单位,于9月21日正式成立。
● 国有股减持暂停执行
10月23日 证监会宣布暂停执行国有股减持的有关规定,并表示具体操作办法还待进一步研究。
● 深交所三大代码升位
11月12日 深交所证券代码由4位升至6位;股东代码由8位升至10位,即在原代码前加“00”,原8位股东代码卡继续有效,不需更换;席位代码由4位升至6位。
● 外企可在境内发行A、B股
11月13日 证监会和外经贸部联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》,指出今后凡符合产业政策和上市要求的外企可在境内发行A、B股;上市后,外资股占总股本的比例不得低于10%。
● 印花税税率下调
从11月16日起 财政部将A、B股的印花税税率分别从之前的0.4%和0.3%下调至统一的0.2%。
● 新股发行价格、市盈率创新低
11月6日 新股发行价格不断走低。继北京华联以每股7.9元的价格和18.92倍市盈率、华能国际以每股7.95元的价格和16.9倍的市盈率发行之后,山鹰纸业发行更因其每股2.75元至3.06元的新低价格和17.97-20倍的市盈率引起广泛关注。
● 证监会公开征集减持方案
11月14日 中国证监会为了积极稳妥地搞好国有股减持工作,公开向社会征集国有股减持的具体操作方案,并将从中选择若干方案,采取多种形式,并给出充分的时间征求社会各界意见,研究制定具体的操作办法,稳步推进减持工作。
● 证监会加大监管查处力度
银广夏事件就像一场流行病,“良民”变“坏人”的频率越来越高。多事引发严打,一场突查违规造假的严打行动高潮迭起,媒体的眼,监管的手,令一条又一条“大鱼”落网。银广夏、东方电子、三九医药、万家乐、华纺股份、麦科特、ST郑百文、ST黎明、ST中纺机、深石化、ST中燕、PT百文、中农资源、中关村、蓝田股份……
● PT制度被取消
12月4日 证券市场新的退市办法出台,并将于明年1月1日起实施。在新的退市办法中,取消了PT制度,上市公司暂停上市后,股票即停止交易,证券交易所不提供转让服务。此外,现今实行的宽限期申请的有关程序也被取消。