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美国证管会将于本周五(11月30日)正式启用一项新管理条例。根据这项新条例,全美主要证券市场有义务向投资者披露股票交易的一系列信息。投资者有权了解股票交易的地点、是否有效及股票经纪人是否与该公司有财务关联等等。
这是美国证管会施行股票交易更趋透明化、公开化的一项措施。此前,投资者很难获得不同交易市场每笔委托交易的全面、可靠信息,也很难了解他们的委托单到底何去何从。
这项名为11ac1-5和11ac1-6的美证管会新条例旨在解决这一问题。纽约证券交易所及其交易中心已于今年初披露相关股票交易信息,受9.11事件的影响,纳斯达克市场和店头市场的执行期限被推迟至本周五。
有关人士指出,此条例的执行并不容易。股票交易是否存在关联方的完整数据和交易执行的具体情况很难在一个交易场所获得。
美国证管会监管处主任称,“尽管普通投资者能通过正常渠道获得此类信息,但我们认为有必要通过专业人士的注解使这一信息更清晰透明。”