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到目前为止,海南省已先后查处了以证券期货投资为名进行违法犯罪活动案件5起,共取缔和捣毁非法证券期货机构4家。这5宗案件和被取缔的非法机构分别为:
1999年10月被证监会海口特派办、省公安厅和工商部门依法取缔的香港诚信投资公司,其主要非法活动是在海口市龙珠大厦,利用合法证券营业部为大中客户提供远程交易委托终端的服务手段,进行非法代理股票业务;
2000年1月25日,“海口长流新区咨询代理公司”在非法开辟的证券交易场所进行非法证券交易活动时,被证监会海口特派办和工商部门一举取缔。该公司借为客户投资理财之名,以9倍以上的高额透支为诱饵,诱骗投资者进行场外股票交易。仅1999年12月1日至15日,该公司非法收益就达76624元;
2000年9月中旬,有关部门根据举报,再次对“海口长流新区咨询代理公司”从事非法股票交易业务进行了查处和取缔。经查,该公司系未年检而被注销的无营业执照的非法公司,以1:10的比例透支给投资者的“优惠条件”为诱饵,采取“空买空卖”等手段,先后侵吞投资者资金107万元人民币;
2000年12月19日,公安机关依法查处“海南忠诚投资发展有限公司”违法进行股票非法交易活动案;
2001年10月17日,查处“海南中承投资咨询有限公司非法进行股票期货交易案”。仅今年8月8日至10月16日,该非法机构进行非法经营证券、恒生指数的交易金额高达3055040元。
据介绍,被查处的这几家非法证券期货交易机构,大多租用酒店或写字楼作为非法营业场所,利用有线电视或在证券公司开户远程终端,接收股市行情信息,建成一个模拟股市交易系统,然后雇用经纪人,以为投资者提供信息和1至10倍于本金的融资等种种诱骗性条件,诱惑投资者到其非法交易场所炒股。投资者一旦上钩,不法分子便迫使、利诱经纪人采用空买空卖、频繁交易、追涨杀跌、鼓动融资等手段误导投资者。特别是每当股市行情上涨时,往往出现停电、死机、系统紊乱等故障,使投资者无法解脱。此外,不法分子还随意制定风险值指标,当投资者风险值低于一定比例时,即投资者的实有资金因所买投票下跌已经亏损,并与投资者的融资数额(实际上只有投资者账户加的虚拟数字)相等时,不法分子通过冲销,投资者的资金就顺理成章地落进不法分子的腰包。(完)