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日前,中国证监会天津证管办召开了辖区期货监管工作会议。会议传达了全国期货监管工作座谈会精神,分析目前面临的形势,研究布置今年的期货监管工作并对辖区期货机构提出了具体要求。参加会议的有天津5家期货经纪公司和新审批的5家期货公司天津营业部的负责人。天津证管办副主任刘志超同志到会并作了讲话。
刘志超指出,目前期货市场正面临前所未有的发展机遇,如何发挥期货市场为国民经济服务的功能已得到有关部门和社会各界的广泛关注。他分析了目前期货市场面临的形势,阐述了今年天津证管办的监管思路。他说,今年期货市场的监管工作要坚决贯彻全国证券期货监管工作会议和全国期货监管工作座谈会精神,更新监管理念和监管方式,实现监管工作关口前移,从制度上做好风险的防范工作;在保证市场平稳运行的基础上,促进期货市场的规范发展;推进监管工作的规范化和透明度,把服务寓于监管之中,为期货市场发展多做实事。他特别指出,目前期货市场还存在投资者信心不足、公司处理风险手段不多、公司内控机制和从业人员勤勉尽责意识有待进一步完善与提高、部分公司客户保证金管理不够规范等问题。他要求辖区机构树立在规范中求发展的理念,继续完善公司内控机制,练好内功,勤勉尽责,稳健规范经营,审慎地把握可能出现的市场行情的变化,加强对投资者的风险教育,做好风险防范工作。
期货处有关同志传达了日前召开的全国期货监管工作座谈会的有关精神,通报了天津证管办2001年期货市场监管工作要点。其工作计划主要内容是:一、依法加强监管,提高辖区期货市场的规范化程度,切实提高机构的内部控制能力,对机构的监管与对高管人员的监管并重;二、规范监管工作,建立各项工作程序和工作制度,提高监管工作透明度和为监管对象服务的水平,调整工作思路、工作方法,适应证监会与派出机构职责分工的调整;三、更新监管观念,积极进行监管方式的创新,对机构的监管要做到管住人(高管人员)、算清账(现场核算月报表及有关财务报表)、盯住钱(自有资金和客户保证金),非现场监管由定性分析转为定量分析,公司监管注重财务安全性,及时掌握公司运营状况,加强同场检查确保保证金的安全;四、搞好监管队伍业务培训,组织监管工作人员到机构现场了解掌握期货业务,适应期货市场监管工作的需要;五、支持企业进行资产优化组合;六、积极与有关部门协调,解决公司工商年检、营业部工商登记、合理纳税等问题。此外,天津证管办期货处还就稳健经营、保证金的规范管理、交易设施更新及公司对营业部的管理等问题对机构提出了具体要求。
会上,各机构还就风险控制、套期保值具体操作、完善公司法人治理结构、合理纳税、营业部工商登记等问题进行了交流。(王子军)