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进一步完善股票发行核准制度;尽快完成创业板市场筹建工作;切实加强上市公司监管;加强证券公司监管;大力发展机构投资者,加强中小投资者的教育工作;进一步加强市场建设,提高资源配置效率;在继续鼓励内地企业到香港上市的同时,积极拓展国际资本市场;加强稽查和执法力度,提高依法行政水平;进一步加强监管队伍建设,提高监管人员的整体素质。
全国证券期货监管工作会议日前在京闭幕。中国证监会主席周小川作了重要讲话,提出了2001年证券期货监管工作的指导思想,以及重点要抓好的九大工作。证监会党委副书记、副主席高西庆,证监会党委副书记、纪检书记耿亮分别就政治思想工作和派出机构问题讲了话。
周小川指出,2001年证券期货监管工作的指导思想是:坚决贯彻党的十五届五中全会和中央经济工作会议精神,积极推进证券期货市场深化改革和规范化建设;进一步更新监管理念和监管方式,依法加强证券期货市场监管,及时查处违法违规行为,切实防范和化解市场风险,保护投资者的合法权益;加快证券期货市场建设,努力完善市场结构,大力培育机构投资者,提高证券市场资源配置效率,促进经济改革和现代化建设。
他说,按照以上指导思想,2001年要重点抓好以下工作:
(一)进一步完善股票发行核准制度。要组建新一届由市场专业人士为主组成的发行审核委员会,逐步创造条件,由证券交易所更多地承担挂牌上市的审核职能。
(二)尽快完成创业板市场筹建工作,做好投资者风险教育,为创业板及时投入运行做好充分准备。
(三)切实加强上市公司监管。进一步提高信息披露标准,推进会计标准的国际化进程;加强信息披露的监管,在A股公司中推行独立董事制度,进一步完善法人治理结构;尽快出台《上市公司收购暂行办法》,规范上市公司资产重组行为;建立上市公司董事长谈话制度,督促其勤勉尽责。
(四)加强证券公司监管,提高规范运作水平。建立和完善监控证券公司运行的指标体系和相关技术手段;督促证券公司完善法人治理结构,健全内控机制;加强证券公司高级管理人员的资格管理。
(五)大力发展机构投资者,加强中小投资者的教育工作。积极推进开放式基金试点,解决基金公司规范运作中存在的问题,规范各种形式的资产管理公司及其代客理财行为。重视和加强投资者教育工作。
(六)进一步加强市场建设,提高资源配置效率。建立和完善多层次市场服务体系,允许证券公司利用电子网络或半网络方式为客户提供远程服务;在技术条件许可的范围内,进行延长股票交易时间的试点。尽快建立中央证券登记结算公司;加大期货市场技术创新的步伐,在实现三家期货交易所通讯联网的基础上,完成交易系统的联网;在确保市场稳定的前提下,逐步解决国有股、法人股上市流通问题。
(七)在继续鼓励内地企业到香港上市的同时,积极拓展包括纽约、伦敦、东京、新加坡、澳大利亚在内的国际资本市场。抓紧做好组建中外合资的证券公司、基金管理公司的各项准备工作,培育一批规模大、实力强、运作规范、具有国际竞争力的证券公司和基金管理公司。
(八)加强稽查和执法力度,提高依法行政水平。当前,要对市场反应强烈的庄家操纵股市等问题进行集中查办、依法定性、依法处理,以维护证券市场运行秩序,切实保护投资者利益。
(九)进一步加强监管队伍建设,提高监管人员的整体素质。