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除了那些与政府有密切联系、带有官方色彩的期货行业协会组织外,还有一类是完全民间自发的,如美国的期货业协会(FIA)、英国的期货和期权协会(FOA),以及台湾地区证券暨期货市场发展基金会(SFI)等。他们通过开展期货教育、举办会议或活动、出版刊物等形式,扩大期货市场的影响,探讨期货市场的发展方向,促进业内交流和与政府机构的沟通。
美国期货业协会(FIA)
美国期货业协会近年来的影响力已渐渐超出了国界,成为一个国际性的期货协会组织,它吸引了来自国内外期货市场的参与者。目前FIA有200多个公司会员,包括正式会员和联合会员。FIA的正式会员一般是期货经纪商,其正式会员的期货交易量差不多占了美国期货交易所交易总量的80%;FIA的联合会员包括国际交易所、银行、法律和会计事务所、介绍经纪人、商品交易顾问、商品合资基金经理、其他市场用户以及总部设在美国的信息和设备供应商。作为一个法人会员,会员的雇员有资格加入FIA分部,并获得FIA出版物,使用FIA法律、统计和信息资源,参加FIA举办的活动。FIA在纽约、芝加哥、伦敦和日本都设立了分支机构。
FIA每年都举办各类大型会议或活动,为期货业提供讨论业内焦点问题和发展机遇的机会和场所。这些会议主要是:
国际期货业会议――由FIA每年春天在佛罗里达的Boca Raton举办的这一年度会议,吸引了来自世界各地的业内领导人聚集在一起讨论业内流行问题和交易所意见。公共政策领导包括参议员、众议员、监管部门官员和国会工作人员等都将参加这一会议。
法律和执行研讨会――FIA法律和执行分部每年春天举办由执法官员、律师和监管者参加的研讨会,讨论影响衍生品行业的法律和监管框架问题。
纽约运营和技术会议――由FIA纽约运营分部每年4月份在纽约举办,主要参加者为运营和技术专业人士,会议内容涉及结算、下单、电子化交易、交易技术、标准和后台办公系统。
国际衍生品会议――由FIA和FOA于每年春天联合举办的国际性会议,会议主要强调国际范围的期货业务、运作和法律问题。
期货和期权博览会――每年秋天在芝加哥举行,是世界上最盛大的期货业活动,会议展出最新的产品和服务,其研讨会部分强调经纪业务、交易系统和策略及用户需求等问题。
FIA期货业学院(FII)成立于1989年,是一所由FIA董事会组建的非营利性教育基地。学院的任务是提供期货、期权和其他衍生品教育和高质量信息来源。所有FII培训活动和销售教育材料的收入将通过出版新材料和安排新活动返还给期货业。
FIA还定期出版刊物,向会员介绍当前期货业的最新信息。其主要出版物有:
每周报告――每周出版的有关期货业的新闻报告,包括行业和政府主要官员的演讲、FIA评论、特别报告、CFTC和联邦注册通知及有关业内活动的信息。
时事通讯――出版一份名为MarketBeat的涵盖FIA和业内新闻的时事通讯月刊。主要内容包括CFTC和立法机关采取的影响期货行业的最新行动和建议、交易量数据、FII新闻和FIA、FII活动日程表。
杂志――《期货业杂志》是一份由FIA出版的面向经纪公司管理者、期货专业人士、交易者、国会官员、监管者、国内外新闻界的双月刊杂志。其内容全面覆盖衍生品市场的焦点问题和发展趋势,涉及国内外政府行为、市场、研究、技术、资金管理、监管和经纪等方方面面。
英国的期货和期权协会(FOA)
英国期货和期权协会是为那些从事期货、期权和其他衍生品业务或在他们的业务中使用这些产品的公司和机构服务的行业协会组织。在公开场合和监管领域代表会员的利益,并向会员提供一系列服务是其首要的任务。为了达到这一目标,FOA的主要工作是与英国、欧洲和国际监管机构、政府和其他政治和交易实体进行建设性的交流,提高公众对期货和期权行业的认识和理解,制订标准化的行业文件、出版物和指引文件,安排训练课程和组建研究中心。
FOA现在有170个国际银行和金融机构、商品交易公司、经纪公司、基金经理人、交易所和其他专业公司会员,覆盖了金融、金属、“软”商品和能源产品领域。FOA的会员类型分为普通会员或联合会员。针对不同的会员,FOA收取的会费亦不同:
普通结算会员――按照每年最少不低于3125英镑,最大不超过12500英镑的原则,对通过伦敦结算所(LCH)进行结算的交易,每手收取0.0019英镑的会员(按季收取)。
普通非结算会员――每年3125英镑。
交易所会员――欧洲交易所可以作为普通会员加入,而非欧洲交易所可以作为联合会员加入,会费按照会员服务管理机构的要求确定。
联合会员――每年1500英镑。
FOA在这一领域的主要角色是致力于在某种程度影响其会员从事的衍生品业务的国际、欧洲和英国国内的监管政策、规则和程序。为了实施这一功能,FOA得到了一些委员会和工作小组(包括执法、金融监管、立法、结算、商品和能源市场)的支持。FOA现在的核心工作是关注欧洲委员会在金融服务方面完成单一市场的计划、英国金融服务监管改革、提议中的金融监管变化等问题。在与政府的联系方面,FOA一直保持与威斯特敏斯特、白宫和比利时的正常联系。在英国,这方面的工作包括向英国主要政党的政治家、政府领导介绍市场的情况。为了支持欧洲立法和监管,FOA作为欧洲议会金融服务组织的创始人,参加了该组织的顾问委员会。同时,FOA不断发布新闻、召开会议、出版调查或研究报告,为媒体提供业内信息,以扩大公众对行业的了解。此外,FOA还出席各种在美国和
欧洲大陆举行的旨在提升衍生品行业的影响和提供业内人士交流机会的展览会和研讨议。
台湾地区证券暨期货市场发展基金会(SFI)
台湾地区证券暨期货市场发展基金会的创设缘于当时台湾地区“财政部证券管理委员会”为顺应证券市场发展,加强各项相关工作诸如证券专业知识的研究、证券从业人员专业知识的训练、投资人投资观念的宣导及资讯汇整提供等,需要有一专门机构整体性负责规划设计与推动而成立的一个专业组织。
该会旨在配合台湾经济成长,并扩大服务层面,以证券暨期货业者与投资大众为服务对象,引导投资活动,推动证券暨期货市场的学术研究,加强投资人权益的维护,以促进市场整体的健全发展。
证券暨期货市场发展基金会在21世纪的目标是,成为参与规划证券暨期货市场管理制度的研究中心,成为培育证券暨期货人才的专业教育学院,成为提供多元化证券与期货资讯的中央图书馆与资讯中心,成为供给不同领域及层级测试标准与相关设施的测验中心,成为证券暨期货市场投资人的保护中心。 (刘涛)