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和讯财经12月29日消息 由中国证监会组织有关单位开发的证券机构监管信息系统一期工程日前完成。为使证券公司业务人员尽快掌握系统的使用和维护,中国证监会机构监管部在北京举办了两期培训班,全国94家证券公司的近两百名学员参加了培训。
据《上海证券报》报道,证券机构监管信息系统一期工程实现了证监会与全国证券公司的网络互联,具有信息采集、信息查询、报表管理、机构管理、证书打印、高级管理人员和证券从业人员资格管理、统计分析、风险指标预警和综合风险评价等功能。据悉,这是中国证监会迄今建成的第一个部门级应用系统,该系统将于2001年1月投入试运行。
据中国证监会机构监管部负责人介绍,该系统的建成和投入使用,为中国证监会对证券公司的监管提供了技术支持,是监管手段信息技术化的一个开端,此系统的使用将使监管机构能够及时、准确地了解证券公司的财务风险、业务风险状况,实现对证券公司市场进入和持续监管的全过程跟踪,以利于监管机构确定监管的重点与对策,使监管工作有的放矢,从而提高证券公司监管工作的质量和效率。另一方面,由于该系统具有风险预警和综合评价功能,能及时发现证券公司的风险,对证券公司的总体情况进行客观分析与评价,有利于评定证券公司的风险和综合素质等级,便于督促其采取措施,以防止风险的发生,促进证券公司规范运作,维护证券市场的稳定。
证监会机构监管部负责人要求各证券公司高度重视业务资料报送工作,要按照中国证监会下发的《证券公司统计报表制度》和《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》的要求,指定专人负责,保质、保量地上报有关资料。各公司要有一名主管领导负责业务资料报送工作。各公司要对所报送的业务资料的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任,不得有任何虚假、伪造、隐瞒或重大遗漏,不得拖延或拒绝报送。中国证监会将对各证券公司业务资料报送情况进行检查;检查情况将进行公布,并记入档案,作为考核证券公司管理状况及有关高级管理人员任职资格的参考依据。