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中国证监会秘书长屠光绍在中国证券市场十年论坛上指出,切实保护中小投资者利益,进一步加强对证券经营机构和上市公司的监管,坚决打击一切违法违规活动,是今后监管工作的重点。
屠光绍指出,证券市场是靠投资者信心支撑的。投资者的积极参与取决于其对未来的信心和预期,而这种信心和预期的形成又来自于现实中投资者利益的保护。因此,监管部门对投资者的有效保护是证券市场可持续发展的保证。
他说,今后监管需在以下方面努力:
首先,继续把保护投资者特别是中小投资者利益作为监管工作的重中之重。抓紧制定必要制度,加大监管力度,并通过各种监管措施,使投资者利益保护取得显著进展。
其次,加强对证券经营机构的监管,强化法人治理结构,增强管理透明度,防范经营风险。对其监管主要围绕高层管理人员资格、资本结构、内控制度、技术条件等方面开展。
第三,加强对上市公司的监管。要求其切实履行信息披露义务,不断完善法人治理结构,科学进行投资决策,有效运用募集资金。上市公司必须遵守证券市场的法律法规。同时,加强对信息披露情况的分析,尤其是对重大事件的案例分析。对违反信息披露规定的,要依法进行处罚。还要研究实施上市公司摘牌制度,对不符合继续上市条件的要采取措施摘牌退市。
第四,继续加强证券执法,坚决打击一切违法违规活动。要进一步加大对内幕交易、操纵市场和其它欺诈行为的查处力度,加大执法和稽查力度,重点查处一批大案要案,对违规者形成威摄力量。
第五,进一步发挥证券业协会及证券交易所等机构的作用,进一步研究发挥自律组织作用的配套措施,确立专业机构和人员的道德规范。
第六,加强对投资者的教育,引导他们树立合理的投资理念,提高自我保护能力,并通过加强社会监督,达到强化监管、保护投资者利益的目的。