|
||||
“爱建证券只是半年来爆出融资黑幕的几家证券公司中的一个。”一位熟知融资内幕的人士这样说。
去年11月到现在的4个月时间里,已有4家证券公司的上海营业部牵涉类似于爱建证券公司的风波,而其背后更牵涉近10家银行类金融机构。
刘顺新涉嫌账外非法拆借资金
据知情人士透露,爱建证券公司董事长刘顺新因涉嫌账外非法拆借资金而被警方刑事拘留,其非法拆借的资金规模达20多亿元。刘顺新拆入资金时往往是通过中间人进行的,中间人拉来资金后,首先存入一些股份制银行,这些银行开给资金融出方存单后,以同业存款的名义将钱存到上海市浦东、南汇等7、8家信用社联合社;或者,资金融出方直接将钱打到上海的一些信用联社账上,这些信用联社再将资金打到爱建证券的账外账上购买国债,刘顺新通过国债回购的方式拆出资金借给他人。刘顺新给资金融出方的回报是年息7.5%左右,给中间人的好处是资金额的0.5%—1%,给信用联社的利益是资金量的2%。刘顺新融出资金时收取的费用是年息12%左右,而其拆借的对象并不只是港股大炒手张扬一人。
其实,爱建证券公司暴露出的只是融资黑幕的一角。与爱建证券账外非法拆借案相比,上市公司茉织华与广发证券公司资金纠纷的背后,更牵涉惊人的诈骗案。
施晓刚背后的诈骗案
1月30日,茉织华公告称,其下属子公司上海迅捷印务有限公司曾于去年11月30日,将1亿元人民币存入广发证券上海水清南路营业部,设立证券账户和资金账户。此后,既没有进行资金划拨和证券交易,也未授权他人操作,但在年终结账时却忽然发现账户上竟然存在37900股股票。2月6日,茉织华又发布公告称,其子公司上海迅捷印务已经向上海市高级人民法院对广发证券水清南路营业部、广发证券股份有限公司提起诉讼,并向高院提出1亿元人民币财产保全的申请。
实际上,茉织华的这1亿元资金已被炒股大户施晓刚用于炒作股票,并已形成亏损。知情者称,因为炒股巨亏的施晓刚曾经出逃,但于1月21日,也就是大年夜被上海市公安局捉拿归案,目前已被正式逮捕。同时被捕的还有其手下蒋隽跞。警方逮捕二人的理由是,涉嫌合同诈骗。
施晓刚曾是广发证券公司上海水清路营业部、复兴中路营业部和华夏证券公司上海大木桥营业部的大户。2002年初,施晓刚开始炒作界龙实业(600836),共在每股15元左右的价位上买进3000万股界龙实业,占界龙实业流通股本的72.6%,今年初,界龙实业股价跌至每股6元左右,施晓刚一下子陷入巨亏深渊,诈骗行径暴露。
为了筹集资金,施晓刚设计了一套骗术。他利用广发证券公司、华夏证券公司提供给其大户室的便利,常年冒充广发证券公司上海水清南路营业部、复兴中路营业部和华夏证券公司上海大木桥营业部工作人员对外融资,甚至,他还在华夏证券公司营业部大户室内的办公桌上放了一块副总经理的牌子。施晓刚以与刘顺新差不多的“利益绣球”来吸引中间人和资金融出方。为给资金融出方一颗定心丸,他让对方将钱存到上海浦东、南汇、奉贤等信用社联合社,然后再游说这些信用社联合社到其大户室所在的3家营业部开户,购买国债,在信用社联合社购买国债后,施晓刚私刻对方的公章、伪造对方的授权委托书,动用其国债做回购而拆出资金炒作股票。在两年左右的时间里,施晓刚如此拆借的资金达12亿元左右。
骗子的惯术是先让你尝点甜头,等你失去防备后,将你一网打尽。施晓刚同样如此,一开始,他“恪守”信用及时还钱,以至于资金融出方对他的“身份”深信不疑,茉织华就是其中的典型。茉织华曾先后将3亿元资金存到上述几家信用社联合社,在取得年息5%的回报并安全收回本金后,于去年11月30日将1亿元人民币存入广发证券上海水清南路营业部。谁知,这1亿元到了施晓刚的手上,就变成37900股界龙实业股票。
知情者透露,被施晓刚所骗的企业、个人达几十个。其中,有个建筑业的私营企业主,听信朋友之言,将刚刚收到的2000万元工程预付款拆借给施晓刚,一去再也不复返。甚至还有银行牵涉其中,上海一家银行支行将2亿元资金以同业存款的名义打入上述一家信用社联合社,并最终为施晓刚所用。
融资危机并非个案
爱建证券公司事件、茉织华事件绝非个案。去年底,上海另外两家证券公司营业部也因卷入类似的纠纷而进入司法部门的视线。
去年11月,海通证券公司与上市公司安琪酵母3000万元委托理财资金纠纷见诸报端。安琪酵母称,其委托上海友源投资公司理财的3000万元巨款被海通证券公司强行划走平仓了。而海通证券公司则以友源公司涉嫌合同诈骗,向上海市公安部门报案。由于相关涉案人员尚未捉拿归案,其内幕还不是很明朗,但据知情人士透露,去年初,安琪酵母将7000万元资金再次委托给上海友源投资公司理财,海通证券公司上海合肥路营业部充任第三监管方,并以一比一的比例配给上海友源投资公司资金,后来,有关账户内的股票大跌,上海友源投资公司不仅卷走了安琪酵母的资金,还卷走了海通证券公司配给他的资金。
去年底,另一家证券公司上海万航渡路营业部经理涉嫌私自挪用客户保证金,拆借给他人炒股,而被公安机关调查。知情者说,其动用的资金达3、4亿元,而亏损就超亿元。
在半年的时间里,5家证券公司接连爆发融资风波,从证券公司来看,由于曾经追求规模效应,对证券营业部实行分散化的粗放管理,给证券营业部留下了违规经营的空间;从银行类金融机构来看,过分追求存款给一些职工留下了利用同业存款渔利的空间,缺乏对资金运作部门的制衡,既给银行资金流入股市提供了便利,也给自己带来了不小的风险,如上海的几家信用联社可能不得不在爱建证券事件中承担相应的损失;从上市公司来说,募集资金后,没有好的投向和谋求超常利润而轻易委托他人理财,往往品尝苦果。所有这些,值得人们深思。
强生(香港)举牌国中控股
香港上市公司国中控股(00202)今日称,强生(香港)有限公司在市场上已吸纳国中控股股票2.79亿,占国中控股已发行股本的6.1%,强生(香港)已成为国中控股第二大股东。国中控股为沪市上市公司强生控股(600662)潜在第二大股东,同时因与涉嫌经济犯罪已被刑拘的爱建证券董事长颇有瓜葛而广受注目,强生(香港)此时举牌国中引人关注。
国中控股管理层向本报记者表示,对强生(香港)入股国中控股表示欢迎,并认为这充分显示强生(香港)对国中控股未来发展业务充满信心。公司将与对方洽谈并研究进一步合作,利用各自的竞争优势,实现双赢的局面。此外,据国中控股表示,公司已与强生集团董事长张同恩接洽,意欲邀请张出任国中控股董事。
据介绍,强生(香港)为强生集团全资子公司。而国中控股去年10月28日刚与强生集团签订股权转让协议,拟以每股4.5元(人民币)的价格,收购强生集团持有的强生控股(600662)法人股3977.2732股。若转让完成后,国中控股将以持12.87%的股份成为强生控股第二大股东,目前股份尚过完成过户。而此次强生集团再次出击收购国中控股股份,这事实上等于双方在互相持股。
本报近日连续报道了有关爱建证券董事长刘顺新涉嫌非法拆借巨额资金炒作港股,而其与国中控股董事局主席张扬关系密切,曾有资金来往合作。在2001年8月,刘即成为国中控股董事,其后一度成为国中控股名誉主席。直至2003年9月才辞去职务。国中控股及国新集团等张扬系股票自20日以来大幅下跌。强生(香港)选择此时举牌国中引人关注。
据透露,早在几年前,强生方面便与国中有过接触,双方均有合作意向,包括采取互相持股等方式。