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今日10家基金管理公司旗下36只基金公布了2001年报,其中呈现的一些新现象引人关注。
8只基金放弃业绩报酬
五家基金管理公司在今天披露的基金年报中承诺让利回报投资者。2001年应收的8只基金的业绩报酬4778万多元被基金公司豁免,基金安久则不收取一分钱的管理费。
按照基金契约规定的计提方法和比例以及中国证监会的有关规定,2001年度共有9只基金的管理人有资格提取年度业绩报酬。其中有8只基金的管理人从本年度基金净值为负增长或其它原因考虑,为切实维护基金持有人的利益,主动放弃提取该部分业绩报酬。
华安基金公司决定不提取基金安信、基金安顺管理人业绩报酬8999275.32元和12887308.68元。长盛基金公司免收基金同盛7797396.71元、同益8509089.87元、同智817755.49元的业绩报酬。国泰基金公司、博时基金公司、嘉实基金公司分别不计提基金金鑫1442306.14元、基金裕元506802元、基金泰和6823937元的业绩报酬。
唯一收取业绩报酬的是基金安瑞。华安基金公司在年末一次性计提业绩报酬3713503.95元。另外经华安基金管理有限公司董事会批准,华安基金公司不予计提基金安久2001年管理人报酬,自2002年起恢复计提。
2001年基金管理人报酬分为按资产净值的1.5%的年费率计提的管理费及业绩报酬两部分。业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时,可以按照《泰和证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例,在年末一次性计提。不过根据中国证监会《关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知》,2001年是允许提取基金业绩报酬的最后一年。从今年起基金管理人将按规定程序修改基金契约,不再提取业绩报酬。
今日公布年报的36只基金中仅有16只基金有分红,分红总额仅19.0905亿元,36只基金的加权平均单位基金分红为0.0381元。根据有关政策规定,今年基金的分红将继续享受免税优惠,现金分红的时间多安排在4月初。
开放式埋藏十大持有人
今天首次公布的华安创新、南方稳健基金年报显示,开放式基金在年报披露内容上与封闭式基金大同小异,只是省略了“前十大持有人”,增加了反映基金规模变动的“实收基金”。
开放式基金年报分为基金简介、基金主要财务指标、基金管理人报告、基金托管人报告、基金财务报告、重要事项揭示、备查文件七部分内容。基金财务报告包括审计报告、基金会计报告书、会计报告书附注、流通转让受到限制的基金资产、基金投资组合、股票投资情况、新增股票明细、剔除股票明细等内容。类拟封闭式基金“前十大持有人”的信息在开放式基金年报中没有任何形式的披露。
新增加的“实收基金”栏目揭示了报告期内基金申购与赎回的总额。截至2001年底,华安基金共发生申购40800362份,赎回38516785,基金总份额达到5002284701;南方稳健共申购30257651份,赎回32207240,基金总份额达到3486988611。
华安创新、南方稳健基金年报“股票投资情况”显示,开放式基金投资仍处于热身试探阶段,投资极其分散。华安创新多看少做,总共持有30只股票(市值占净值的16.9%),仅剔除过2只股票。南方稳健进出较频繁,总共持有129只股票(市值占净值的26.8%),期间换手过49只股票。
基金经理后市看箱型
基金经理们对今年市场的看法空前一致,几乎众口一词地认为是箱型震荡整理。普丰的基金经理认为,今年市场走势将依然是前高后低,裕泽基金经理甚至明确地认为,今年上证综合指数将在1300-1900点的大箱体中运行,投资机会将好于去年。
基金经理们判断的依据是,市场在经历了去年大幅下跌后,市场的系统性风险已基本得以释放,再创新低的可能性极小。
而目前市场各方在稳定、规范、发展的关系上已达成共识,那就是在稳定中寻求规范与发展。因此,政策面转暖的趋势明显,但政策面和市场面的变数仍多,市场将维持“变中求稳,稳中有变”的运行格局,存在阶段性和局部的投资机会。同时,基金经理们认为,市场仍旧面临一些不利因素,将制约市场的走势,股市大盘很难使人产生更好预期。因此,一些基金经理声称,将把风险控制置于非常重要的位置。裕华基金经理认为,由于机构投资者的分量在逐渐加重,市场盈利模式将会发生转变。在机构博弈时代,个股选择的效率将会下降,而行业配置及投资策略选择的效率将会上升。相对乐观的是科汇的基金经理,认为今年的宏观环境正朝好的方向变化,稳定与发展将会成为今年的主旋律,因此预期今年股票市场会有机会出现较大级别的反弹。一些基金经理认为,像汽车板块、WTO受益板块、房地产板块、外资概念板块、成为统一指数、指数期货等新金融工具标的物的股票等值得关注。()
部分基金2001年度分红一览
基金简称 每基金单位分红(元) 预案(元)
基金普惠 0.01 0.0095
基金同益 0.1955 0.1955
基金裕华 0.0043 0.0043
基金天元 0.025 0.025
基金同盛 0.0761 0.0761
基金同智 0.0568 0.0568
基金科汇 0.0015 0.0015
基金金泰 0.016 0.016
基金简称 每基金单位分红(元) 预案(元)
基金泰和 0.226 (中期已分配)
基金安信 0.23 0.22
基金汉盛 0.003 0.0033
基金裕阳 0.007 0.0068
基金安顺 0.11 0.11
基金金鑫 0.068 0.068
基金裕元 0.036 0.0355
基金安瑞 0.07 0.07
基金开元 0.014 0.014