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节前重新修订和颁布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》与《期货从业人员管理办法》两个期货业管理办法,明确授权期货业协会对期货从业人员进行资格管理,这使得成立时间不久的中国期货业协会,在期货业“三级监管体制”中的作用更加突出。为此,中国期货业协会副会长常清接受了本报记者的采访。
常清认为,期货业协会着重于期货业的自律管理,而自律管理中最重要的就是对人的管理。这次对两个管理办法的修订,为协会自律管理工作提供了法规依据,使得协会对从业人员的管理有法可依、有章可循。
谈及此次办法修订的背景时,常清表示,在对期货市场的全面规范管理过程中,对人的管理是最困难、也是最重要的一个环节,而此次修订两个人员管理办法,就是以深刻总结国外期货市场发展经验和国内期货市场教训为背景的。常清认为,人是期货市场最大的资源,也是最大的风险源,期货市场新时期的发展,有待于从业人员素质、自律意识和行业规范意识的同步提高。借鉴成熟市场国家的成功经验,我们有必要建立一套从考试、审核、从业行为及人员流动严格而规范的管理制度。
在期货业摸爬滚打多年的常清,目前还兼任金鹏期货董事长一职,身处期货经纪业的亲身经历,使得常清对两个办法修订的意义领会尤为深刻。他说,两个办法的修订,充分体现了市场化原则和国际惯例,重点强调了对人的管理,结合我国国情,很大程度上改革了以往的行政审批审核,加强了备案、报告和提示等市场化监管制度,发挥了多层次的监管合力。他还指出,修订后的办法进一步扩大和明确了期货从业人员的范围及一些更符合行业要求的规定,提高了从业人员资质的透明度,加强了自律管理和分类管理,对从业人员的职业操守也提出了更高的要求。
总体上,常清认为,两个新办法的出台,从根本上解决了对期货从业人员管理的法规问题,夯实了期货市场继续发展的基础。