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上海证管办日前召开“上海辖区内期货经纪公司、营业部2001年度年检工作会议”,贯彻中国证监会有关文件精神,落实全国期货经纪公司年检会议的相关工作安排。
会议总结了上海证管办2001年度期货市场的主要监管工作,初步拟定了2002年期市监管的重点工作,并分别对辖区内期货经纪公司、外地公司上海营业部以及期货公司高级管理人员的年检工作进行了部署。
据上证报报道,本次年检工作增加了一些新的内容和要求:一是对营业部和期货经纪公司高管人员的年检是第一次。二是期货经纪公司年检报告中增加了由具备证券、期货从业资格的会计师事务所出具的内控制度评价报告。三是要求期货公司成立稽核部(稽核员),并在年检材料中提供内部稽核报告。会议还就年检工作中涉及的期货公司财务状况、合规管理、法人治理、现场检查等工作重点作了安排。
与会的期货经营机构负责人表示,近期召开的全国金融工作会议和证券期货监管工作会议的有关精神更增强了业界对期货市场未来发展的信心。要珍惜来之不易的大好形势,练好内功,积极配合监管部门做好年检工作。