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上海证管办近日组织召开的“上海辖区内期货经纪公司、营业部2001年度检工作会议”传出信息,在2001年取得一定成绩的基础上,该办将以“积极创新,审时度势,逐步推进”为指导思想做好今年的期货市场监管工作。
上海证管办有关负责人表示,该办将寓服务于监管,积极促进市场的规范发展,监管工作将更趋于法制化、规范化。这位负责人指出,要以增资、股权结构调整来带动期货公司治理结构的完善,以保证金封闭运行为契机提高公司在市场的公信度,以交易手段含量的提高来开拓更大市场。
结合上海地区的实际情况,上海证管办提出2002年度期货市场监管工作的目标是:有效控制市场风险,维护市场三公,保护投资者权益,促进期货市场的规范发展。初步拟定监管工作重点放在对机构的培育、批设、清理和加强监管,控制风险方面。在机构的培育、批设、清理方面的主要工作包括:一、加强对辖区内公司的培育,推进有条件公司转制为综合类公司的试点,做好新一轮重组,促进公司法人治理结构的健全;二、对非法网点的清理;三、在2002年下半年适当批设符合条件的营业部,并对已同意筹建的营业部做好开业前的审核。在加强监管,控制风险方面的主要工作包括部署期货公司及营业部的年检工作;健全客户保证金的管理制度,试行保证金封闭运作。最低目标是年内完成1/3公司的试点,计划2003年达到100%,并逐步取消与客户间的现金往来,进一步降低代理风险;加强对公司高管人员、营业部经理的管理,重点包括实行高管人员年检制度、健全高管人员谈话制度和完善高管人员信息档案管理;加强对公司、营业部的现场检查;健全内控机制,建立公司内部稽核制度等。