北方网消息(记者张晋):从天津证监局了解到,中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司日前在上海和深圳举办了两场第三方存管账户规范工作会议,就进一步规范账户管理进行全面培训并布置相关工作。全国所有证券公司和证监会派出机构相关负责人参加了会议。
会议指出,规范账户管理是全面推进客户交易结算资金第三方存管的一项重要配套工作,是全面实现第三方存管的前提,也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础,对于提高证券市场透明度,增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。这项工作将遵循“统一安排、分散实施,平稳推进”的原则进行。证券公司要按照结算公司的规定,结合各自第三方存管工作方案制订具体工作程序,对由于历史原因形成的不合格账户,采用分类解决的方式,使大多数不合格账户自我规范成为权属清晰、资料真实、准确、完整的合格账户,加强投资者服务。对出于违规目的开立和使用的账户,将采取限制性措施,加强一线监控,进一步加大监管力度,有效净化市场环境,提高市场透明度,切实保护投资者的合法权益。账户规范管理工作不会对正常投资者交易产生影响。
天津证监局提醒投资者要关注两个概念和三个时点:
一、两个概念
◆休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元且最近连续3年以上无交易的投资者A股账户及对应的资金账户。
◆合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。
二、三个时点
◆2007年10月8日起,休眠账户退出交易系统,投资者如需恢复使用休眠账户,需向证券公司申请办理激活手续。
◆各证券公司须最迟于2008年4月30日前完成不合格账户规范工作,从2008年5月第一个交易日起,各证券公司对仍未按规定规范的不合格账户,从其柜面交易系统中移出并中止交易。证券公司可继续对这些不合格账户进行规范。
◆从2008年8月1日起,不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应严格按照国家有关规定,履行法定程序,凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算有限责任公司办理。
天津证监局提示本市休眠账户和不合格账户持有人,应关注开户证券公司的相关公告,尽快办理相关手续,避免产生不必要的麻烦。
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