年内11只基金发行失败 偏股混合型占比过半

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来源: 经济参考报 作者: 编辑:刘子安 2023-11-24 10:06:32

  日前,汇安基金旗下产品汇安浩阳三年持有发布公告称,截至基金募集期限届满,因未能满足基金备案条件,故基金合同不能生效。这是今年以来首只发行失败的三年期产品,也是年内第11只发行失败的基金。

  公开资料显示,汇安浩阳三年持有是一只偏股混合型基金,拟任基金经理为吴尚伟。该基金产品自2023年9月18日起公开募集,原定计划募集截止日为11月21日。根据基金合同,要办理备案手续,需达成“自基金份额发售之日起3个月内,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人”的条件。

  受市场行情等因素影响,今年以来发行失败的基金并不在少数。Wind数据显示,截至11月23日记者发稿,2023年共有11只基金发行失败。从类型来看,有6只为偏股混合型基金,占比超过50%。此外,还有部分指数型、偏债混合型以及FOF基金。与去年同期的23只相比,今年发行失败基金数量有所减少。不过,从基数来看,今年整体基金发行数量、规模均远小于去年同期。

  值得注意的是,今年发行失败的基金中,有一半以上名称中带有“持有期”字样。如8月28日截止认购的金鹰景气驱动一年持有A,6月16日截止认购的永赢佳瑞12个月持有A,5月31日截止认购的民生加银卓越配置两年持有,以及5月26日截止认购的鹏扬进取先锋一年持有A等。而汇安浩阳三年持有,则是今年以来首只发行失败的三年持有期产品。

  自2020年开始,持有期基金成为基金公司和销售渠道布局的重点产品,这类产品合同中约定的持有期限长短不一,短的7天,长则五年。但由于最近几年市场表现并不理想,多只持有期基金在持有期届满后,整体收益依然较为低迷。

  截至11月23日,全市场共有1496只持有期基金。除33只基金外,其余均成立于2020年及以后。其中,成立于2020年、2021年和2022年的持有期基金分别为184只、570只和425只。从规模来看,除泉果旭源三年持有A、鹏华双季享180天持有A以及易方达高质量严选三年持有等3只百亿级产品外,仅有229只产品最新规模在10亿元以上,占比不足两成。此外,还有747只产品最新规模不足2亿元,被迫成为“迷你基”。

  从成立以来回报率来看,位居前列的产品大都成立于2020年以前,且多为债券型。仅成立于2020年3月的景顺长城价值领航两年持有期,成立以来的回报率达到60%以上,为回报率前五的持有期产品中唯一一只权益类产品。此外,分别成立于2020年、2021年的安信价值驱动三年持有、中庚价值品质一年持有也分别取得了56.31%、48.57%的成立以来回报率,表现较为亮眼。

  不过,更多持有期产品表现惨淡。截至目前,成立以来回报率为负的产品共886只,且大都已结束封闭期。5只持有期产品成立以来跌逾50%以上,回撤超过20%的产品共有244只。

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