近日，接到中国内部审计协会通知，经过天津市和全国两级审核评定，渤海证券稽核总部被评为2014—2016年度全国内部审计先进集体，这是稽核总部继2011—2013年度获评后，再度获此殊荣。

　　近年来，中国证券市场快速发展，各种风险隐患不断显现。监管部门提出“要牢牢守住不发生系统性风险底线。”这要求证券公司内部审计工作的覆盖面更全、责任更大，要实现风险控制与经营效益协同发展。

　　保质保量并超额完成每年的稽核工作计划，三年间，共完成91个现场稽核、专项评估项目以及若干检查工作，共计提出400余条稽核建议，得到被稽核部门的积极反馈。

　　试行了一系列的创新，优化稽核流程、实行标准化操作，逐步建立稽核整改台账，围绕问题多发、易发领域，强化督促整改。为促进稽核工作成果的落实整改，进一步规范后续稽核的流程和职责，编制《后续稽核确认书》，对特殊问题给予高度关注。

　　严格落实三级复核制度，实现稽核工作全流程审核。渤海证券稽核管理部每季度根据项目审核情况评选出优秀稽核报告及工作底稿，并在总部办公场所内进行公示。对获得优秀的稽核人员在季度考核中予以加分，对于差错率高、质量差的项目，予以批评。通过“公开讲评，以评促改”，进一步增强了稽核人员的服务意识、效率意识和质量意识，大大增强了现场稽核人员的工作责任心。

　　通过校园、公司内部以及社会招聘，陆续补充专业人员。近几年来，通过坚持落实师徒制的管理方式，一批新员工逐渐担负起项目负责人职责。积极推动员工参加内审协会组织的专业培训，支持员工学习和考试，鼓励有条件的员工攻读学位，促进提高稽核人员的业务水平。

　　开展审计信息系统建设工作，改变抽样审计的方式，促进实现审计全覆盖，充分提升稽核证据的可靠性。在稽核方式上，从以现场稽核为主向现场与非现场稽核结合转变。

　　渤海证券稽核总部将持续学习贯彻落实十九大精神，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的重要要求，党建和业务工作齐抓共管，为公司长期稳健经营守好关卡。