千龙网北京8月18日讯近日，全国股转系统发布4则监管公告，对优能控股的3名投资者和1名实控人进行警示，处罚原因为其违反《非上市公众公司收购管理办法(试行)》第十三条，构成交易违规。

　　监管函显示，经查，2016年7月27日，陈义发日初持股比例为0，当日陈义发共完成12笔交易，终持股比例变为79.80%。同日，优能控股3名投资者天津东疆地平线国际贸易有限公司、傅伟、顾军分别减持优能控股股票，合计减持股票比例达到92.5%。

　　公告显示，天津东疆地平线第1笔交易，傅伟、顾军第2笔交易，陈义发第3笔交易已触及《非上市公众公司收购管理办法》所规定的权益变动披露要求。按照《非上市公众公司收购管理办法》相关规定，天津东疆地平线、傅伟、顾军、陈义发需于7月29日前(含当日)披露权益变动报告书，且报告书披露前及披露后两个转让日应暂停交易优能控股股票。但7月27日，天津东疆地平线、傅伟、顾军、陈义发在触及权益变动披露要求后再次发生多笔交易。

　　天津东疆地平线、傅伟、顾军、陈义发的上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法(试行)》第十三条，构成交易违规。全国股转系统决定对天津东疆地平线、傅伟、顾军、陈义发采取出具警示函的自律监管措施。

　　公开资料显示，深圳市优能控股股份有限公司于2004年07月19日在深圳市市场监督管理局登记成立。法定代表人孙晓辉，公司经营范围包括硅胶管、硅胶圈的生产和销售，货物及技术进出口等。公司于2015年1月16日在新三板挂牌上市，证券代码为831667。2017年上半年，优能控股实现营业收入676万元，较上年同期增长1816.14%；业绩亏损80万元。