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5月10日,股转公司发布《2016年4月主办券商执业质量评价结果》,渤海证券最终得分为91分,在总计93家主办券商中排第30名。
主办券商执业质量评价工作是股转公司为引导主办券商增强规范意识,提高执业质量而设置。今年4月1日起正式实施。这次公布的是首次评价结果。评价结果以分数体现,满分100份。每月评价一次。
4月份,渤海证券共推荐挂牌企业3家,持续督导企业24家,持有做市股票13家。由于三板市场监管要求,推荐材料要求严格、督导披露时间集中,做市项目相对多,而各业务条线人员少、经验不足。投资银行第一总部、投资银行第二总部、质量控制总部和投资银行江苏部、场外市场总部的做市业务部等部门严格把控风险,不断提高执业质量,项目承做、持续督倒、质量控制等各环节密切配合,在推荐挂牌、挂牌后督导、做市申报、成交以及项目管理等方面没有出现大的问题,较好地完成了各项工作。