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证券代码:002418证券简称:康盛股份公告编号:2011-032
浙江康盛股份有限公司关于中国证监会浙江证监局现场检查发现问题的整改报告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称“浙江证监局”)于2011年9月8日对浙江康盛股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)的治理情况进行了现场专项检查,并于2011年9月8日签发了浙证监上市字[2011]186号《关于浙江康盛股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》(以下简称《通知》)。公司对本次专项检查中发现的问题高度重视,收到通知后将其传达给公司全体董事、监事和高级管理人员,制定了相应的整改措施和整改计划,明确了整改措施的责任人、整改时间及整改部门,形成了整改报告。本整改报告已经公司二届八次董事会审议通过。现将整改措施及整改情况报告如下:
一、存在的问题
《通知》指出:公司尚未建立《审计委员会年报工作规程》、《防范大股东及关联方占用公司资金制度》,不符合浙江证监局有关规定。
二、整改措施
经自查,公司虽然在有关审计委员会年报工作、防范大股东及关联方占用公司资金方面严格遵守了法律法规及证监会、交易所的有关规定,但尚未建立相应的制度,公司证券部已经联合相关部门起草拟定了《审计委员会年报工作规程》和《防止大股东及关联方资金占用管理制度》,并报公司董事会审议批准。
三、整改期限、整改责任人及整改部门
(1)整改完成期限:2011年9月30日前完成。
(2)整改责任人:董事长、董事会秘书、审计委员会召集人。
(3)整改部门:证券事务部、董事会审计委员会。
今后公司将继续加强内部管理,不断完善内控制度,规范内部工作程序,提高各类人员的法规意识和规范运作意识,充分发挥内部审计部门、独立董事和监事会的监督职能,防止公司治理问题的发生,进一步完善公司治理结构、提高公司治理水平。
以上是公司的整改报告,敬请指正。
特此公告。
浙江康盛股份有限公司董事会
二〇一一年九月二十九日