|
||||
中国证监会30日发布《期货公司分类监管规定(试行)(征求意见稿)》,拟将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5类11个级别。根据同日发布的《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》,期货市场将落实开户实名制,并实行统一开户。
证监会有关部门负责人表示,在分类结果的使用上,对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件,同时也将作为证监会确定期货公司新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
上述负责人还表示,分类评价将实行“一票降级”制度,如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为,在分类评价时将公司类别下调3个级别;情节严重的,直接评为D类。上述违规行为包括股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及期货保证金监控中心报送虚假材料等情形。
证监会:期货一部负责股指期货
中国证监会有关部门负责人30日介绍,期货监管部分为期货一部和期货二部后,期货一部主要监管交易所及市场,期货二部履行监管期货机构的职能,股指期货由期货一部负责。
该负责人表示,期货监管部分为期货一部和期货二部,主要目的就是加强管理。目前,期货市场规模大了,风险也大了。去年以来,期货市场出现很大波动,风险很大,为了加强对期货市场的监管,证监会成立了期货一部和期货二部。
“简单概括,一部管市场,二部管机构。”这位负责人说,期货一部主要管市场,包括监管四个交易所、研究推出市场新品种如股指期货、查处违法违规行为等;期货二部主要监管机构,包括资格审批、品种审批、公司监管等。期货一部在原期货部的基础上,把机构监管的职能剥离给了期货二部,但增设了产品创新处;期货二部设有综合处、监管一处、监管二处、审核处、境外处。