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7月26日下午,中国证监会新闻发言人披露了近期查处的一批利用互联网非法经营证券业务案件的情况:中国证监会对“带头大哥777”等11起利用互联网非法经营证券业务案调查终结,已作出取缔这些非法业务的决定,已对相关当事人作出行政处罚决定告知书,并已将6起涉嫌犯罪的案件和两起犯罪线索移交公安机关。
查处“带头大哥777”
经调查发现,一些不法分子在未取得证券咨询从业资格的情况下,以互联网为媒介,开设股评博客、建立专门网站、设立炒股QQ群、招收会员、收取会费,非法开展证券投资咨询活动。“带头大哥777”王秀杰等当事人,利用互联网开展非法证券投资咨询活动的行为,违反了《证券法》第122条有关未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务的规定,构成了第197条有关未经批准,擅自非法经营证券业务的行为。
证监会新闻发言人说,这些不法分子均不具备证券从业资格和经历,也不具备专业素质。经调查,那些提供给会员或客户的所谓投资咨询信息,大部分是当事人转载他人研究成果,或根据市场流言自己编造的。而他们却在互联网上无限夸大其分析预测能力和荐股水平,以“散户的守护神”、“基金操盘手”、“股市之神”等自居,以掌握“内幕信息”,能够“与庄家互动”等极强的诱惑语言为砝码,以所谓的准确预测率为资本,骗取投资者的信任。
这位新闻发言人称,利用互联网非法经营证券业务的违法违规行为成本很低,欺骗性很大,隐蔽性强。同时,这种违法违规行为影响又极为广泛和迅速,投资人受损失后,很难寻求救济,严重影响证券市场的正常秩序,严重危害投资人的利益。
针对这些新情况,中国证监会始终高度关注,并坚决予以打击。据介绍,今年初,中国证监会就通过互联网和其他新闻媒介等渠道,以全面搜索的方式,及时锁定了包括“带头大哥777”在内的一批涉嫌非法经营证券业务的典型案件,集中力量组织调查。证监会稽查一局和二局通过与交易所建立信息联动机制,实施快速反应,并在公安部门的大力配合下,联手出击,对这种利用互联网非法经营证券业务的一批案件采取了果断的打击行动,对其中涉嫌犯罪的,及时移送公安机关依法追究有关当事人的刑事责任。
了解法律法规
《证券法》第122条明文规定,“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”。也就是说,一切不具有相关证券业务资格的机构或个人,无论利用何种信息渠道,采取哪种方式或手段开展证券投资咨询业务,都是违法的,甚至可能是犯罪行为。
证监会新闻发言人提醒,投资人应该了解相关法律法规的要求。投资人如果对相关机构和个人的证券业务资格有疑问,可以在中国证券业协会等相关专业网站上查询、核实;投资人要树立正确的投资理念。在参与证券投资活动时,应寻求有资格的、正规的投资咨询渠道,注意识别非法咨询机构和个人,保持清醒的头脑,不给不法分子可乘之机,确保自己的利益不受侵害。投资人一旦发现此类违法违规行为,或因此类违法违规行为受骗上当,应及时举报或报案,并保留相关证据,以利于有关执法部门及时查处。
记者了解到,针对调查中发现的有关网站成为不法分子违法违规行为平台等问题,中国证监会将协调其行业主管部门,尽快研究加强监管、规范运作以及依法查处违法违规行为的相关措施。
保持高压态势
另据介绍,今年上半年证监会打击非法证券活动取得一定成果。据统计,到目前为止,证券监管系统共收到各类投诉1638件,对524起涉嫌从事非法证券活动的公司进行了调查,其中,涉嫌非法发行股票的公司有164家,涉嫌非法从事证券业务的中介机构有320家,对涉嫌构成犯罪的244家公司,及时移送公安机关。公安机关目前正集中力量侦办一批大案要案。
据介绍,证监会将按照国务院统一部署和要求,站在维护金融安全和社会稳定,构建社会主义和谐社会的高度,继续推动打击非法证券活动的工作,特别是在重点地区推动建立相应的领导机制和联合执法机制;证监会将联合协调小组其他成员单位,推动重点地区的重点案件查处工作有所突破。证监会将对非法证券活动保持高压态势,发现一起,打击一起,从根本上遏制非法证券活动的蔓延。