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昨天,记者从证监会公布的市场禁入者名单中看到,有3家公司14位高管名列其中,其中包括科龙电器原董事长顾雏军、武汉证券有限责任公司原董事长李永宽和富成证券原董事长孙德明等。禁入年限为5年、10年不等,严重者则被证监会实施了永久性不得进入证券市场的处罚。
根据证监会昨天公布的通知显示,今年6月份以来,先后有14人被证监会实施了市场禁入,其中包括武汉证券的原董事长李永宽在内的6位高管。违规事项主要是由于武汉证券在2001年增资扩股材料中弄虚作假、隐瞒重要事实;超出业务许可范围经营证券业务;挪用客户交易结算资金等情况。因此,证监会对李永宽实施永久性市场禁入,其他几人分别被实施了10年和5年不等的市场禁入。
券商当中除了武汉证券之外,富成证券原董事长孙德明也由于对富成证券非法挪用客户企业债券1.2亿元承担责任。因此,被实施5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员的处罚。
此外,科龙电器的违规行为也在前期水落石出。记者注意到,在证监会公布的名单里,科龙电器的7位高管也榜上有名。其中处罚最重的要算焦点人物科龙电器的原掌门人顾雏军了,他将永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。科龙电器时任董事严友松、张宏为10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
据悉,2002年至2004年,科龙电器采取虚构主营业务收入、少计坏账准备、少计诉讼赔偿金等手段编造虚假财务报告,导致其2002年年度报告虚增利润11,996.31万元,2003年年度报告虚增利润11,847.05万元,2004年年度报告虚增利润14,875.91万元。