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当地时间8月28日,美国最大人寿保险公司保德信金融集团因欺诈交易被美国政府处以6亿美元的罚金。据相关人士称,这是市场择时交易案例中罚金最多的一例。
检举人称,该集团的一些经纪人在共同基金股的交易中涉嫌欺诈。保德信集团的一些职员利用自动交易系统,在股市收盘时发出大量股票订单,从而获得了不正当的利润。公司总裁莱恩称,保德信集团对其前雇员的行为表示遗憾,并已决定接受审查。
美国司法部、证交会(SEC)和马萨诸塞州监管部门联合展开此调查,并要求保德信集团付出巨额罚金。按照处理结果,保德信集团将赔偿政府3.25亿美元,并补偿2.7亿美元给欺诈行为的受害者,同时向马萨诸塞州政府部门支付500万美元赔偿金。事实上,政府的调查还在进行中,保德信集团已经同意遵守各项处罚条件。
美国司法部在一份报告中称,从1999年到2003年6月,一些保德信集团经纪人利用择时交易手段欺骗了共同基金的持股人。美国证交会方面称,除对6名前保德信职员提起诉讼外,该机构还对另5名前职员提出了诉讼。其官员表示,保德信经理人曾收到大量来自共同基金公司的警示,指责这些经纪人的择时交易行为,但保德信并未因此减少上述欺诈交易。