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记者前天从证监会获悉,由于巨田证券和天元证券均出现不同程度的违规行为,因此五一长假后的第一天便遭到证监会处罚。
根据证监会的调查,巨田证券虽归还部分挪用的客户交易结算资金,但未能按期完成整改,仍存在较大的客户交易结算资金缺口,证监会因此对其提出批评,并责令公司追究整改责任人的责任,并决定昨起暂停公司的保荐和承销两大业务,暂停受理、批准巨田证券的新业务,暂停批准公司增设、收购营业性分支机构,暂停批准公司营业性分支机构的迁移、转让。
天元证券也由于未按规定期限全部归还挪用的客户交易结算资金,而遭证监会处罚。