|
||||
中国证监会昨日宣布,因航空证券、健桥证券、华林证券、中期证券及天和证券未能及时整改,自4月1日起限制这些公司的部分业务。
这5家证券公司被限制的业务包括:暂停券商证券账户开户代理业务;暂停受理、批准新业务,暂停批准增设、收购营业性分支机构以及暂停批准营业性分支机构的迁移、转让。中国证监会同时暂停华林证券、航空证券、健桥证券的保荐、承销业务。
据悉,航空证券、中期证券被限制业务的原因是未采取切实可行措施归还被挪用的客户交易结算金;华林证券受处罚的原因除了未采取切实可行措施归还被挪用的客户交易结算金外,还包括未采取切实可行措施收回股东侵占的资金;健桥证券是因未采取切实可行措施解决公司净资本等财务指标不达标问题而被限制业务;天和证券被限制业务的原因是未采取切实可行措施解决异账户国债回购等问题。
中国证监会要求5家券商应按要求做好整改工作,并及时向有关方面报告整改进展情况。证监会将视整改进展,对这5家券商采取解除限制措施或采取进一步监管措施。
据业内人士介绍,这是中国证监会首次采用限制业务的方式对违规券商进行提醒。除了限制业务外,中国证监会对没有按进度完成整改计划的证券公司,还会采取诸如现场监控或托管关闭等逐步升级的监管措施,强力督促券商整改。