| 深交所2004年工作思路
一是做好启动中小企业板块的各项工作。做好舆论引导和宣传解释工作，努力营造良好的市场环境。在运行管理、操作规程、测试上线管理方面加强规范化建设，及时应对系统复杂化后带来的风险。
二是探索中小企业板块有效的监管思路和监管手段。贯彻谨慎试点、从严监管原则，根据中小企业板块的风险特征，实行有针对性的监管措施。建立上市公司风险点跟踪制度，建立风险预警机制；建立保荐人季度见面会制度，及时掌握上市公司运作情况；建立上市公司及其董事、监事、高管人员诚信档案，对上市公司实行风险分类监管；建立诊断会制度，研究疑难的会计和法律问题。
三是加大中小企业板块制度创新力度。在现行法律制度框架下，对中小企业板块作出有别于现有市场的制度安排，加大公司监管制度、交易制度、监察制度、退市制度、中小企业成长性评价制度、股份流通制度等创新力度，为创业板监管和市场运行积累经验。
四是进一步做好中小企业板块推广工作。做好市场调研、咨询服务、宣传推介等工作，与市场有关方面建立稳固的合作关系，摸清中小企业上市资源状况。引入发行人关系管理理念，引导保荐机构完善发行人质量评价体系，加大力度组织多层次、标准化的系列培训，推动高成长性中小企业、创业型企业规范运作与健康成长。
五是以中小企业板块推出为契机，结合QFII推介，宣传推介创业板，扩大深圳证券市场的国际影响。
六是深化对多层次资本市场建设有关问题的研究。加强对分步推进创业板建设、多层次市场结构模式构建、创业板与风险资本的关系、建立中小企业融资服务体系、海外创业板发展动态等问题的研究，为多层次资本市场建设准备充分的理论基础。深入研究代办股份转让系统定位问题，从代办股份转让系统与创业板协调发展的角度，探讨将系统纳入多层次市场体系之中。
在推进中小企业板块建设进程中，要根据中国证监会的总体要求，准确把握节奏，适时调整进程，合理安排各项具体措施，为向创业板过渡做好充分准备。 |
