美国纽约市的百老汇国民银行因没有依法建立反洗钱制度和报告大额可疑资金流动,于11月27日被起诉并被法院判处400万美元罚款。
这家私人银行在1996至1998年期间因规章制度不严造成了1.2亿美元的黑钱流向哥伦比亚、巴拿马和中东等地。这些钱大部分同毒品贩卖有关。
美国“银行机密法”要求银行设专人鉴别可疑资金流动并向财政部提出报告。但根据调查,百老汇国民银行没有专人负责此事,也没有依法向财政部报告1万美元以上的可疑资金进出情况。