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为了规范对开户代理机构的稽核工作,加强开户代理业务检查和监督,控制和防范风险隐患,深圳证券交易所日前颁发了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户代理业务稽核暂行办法》(以下简称《暂行办法》),并自公布之日起实施。
《暂行办法》规定,开户代理业务稽核是指定期或不定期检查开户代理机构和开户代理点的开户代理业务,规范开户代理业务的行为。稽核工作根据工作场所不同分为非现场稽核和现场稽核。稽核工作归口中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则登记部管理。其主要职责是制订和完善稽核工作流程;制订定期和临时稽核工作计划;开展稽核工作;出具稽核报告和处罚报告;验收被处罚单位整改工作。
《暂行办法》规定,非现场稽核包括:定期统计各开户代理点在开户代理业务中无效委托和待补充数据的次数及占该代理点全部委托之比例,重点监控次数较多或比例较高的开户代理点;定期统计各开户代理点办理账户开立、挂失补办、注销、合并、资料变更及查询等各项业务的数量,重点监控单项业务量较大或增长幅度较高的开户代理点;定期统计、分析各开户代理点寄送的账户资料变更申请材料不合格的情况,重点监控不合格次数较多或情节较严重的开户代理点;检查各开户代理机构凭证电子化工作是否存在下列问题,重点监控其中问题较多或性质较严重的开户代理点。
《暂行办法》规定,现场稽核包括:检查被稽核单位开户代理业务人员是否经过业务培训,在业务操作中是否严格执行《证券账户管理规则》以及登记公司和开户代理机构制订的其他开户代理业务规定。检查被稽核单位开户代理业务营业场所是否符合规定;是否设立专门保管开户代理业务凭证的库房,库房是否符合安全、防潮、防火等要求等。在现场稽核工作结束后,登记公司向被稽核单位出具稽核报告。对于不合格的开户代理点,登记公司将视情节轻重给予如下处罚:在开户代理机构范围内通报批评;暂停开户代理业务;终止开户代理业务。
《暂行办法》规定,开户代理机构收到对其开户代理点的处罚决定后,应于二十个工作日内将整改工作计划报送登记公司。受到暂停开户代理业务处罚的开户代理点整改工作结束后,其开户代理机构必须向登记公司提交整改报告。登记公司根据整改情况决定恢复其开户代理业务的时间。累计受到两次暂停开户代理业务处罚的开户代理点,或者连续两年其开户代理点受到暂停开户代理业务处罚的开户代理机构,登记公司有权终止其开户代理业务。