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●"黑白名单"9月网上公示
●"期货从业人员执业行为准则"拟于明年初实施
中国期货业协会秘书长彭刚日前在全国高校期货教育高级研讨会上透露,协会开发的期货从业人员信息管理数据库录入和审核工作已进入尾声,预计9月份开始在协会网站上对社会进行公示。这表明我国期货从业人员自律管理将上一个新的台阶。
中国期货业在过去曾被认为是缺少诚信的行业,经过长达7年的治理整顿,投资者的信心在恢复,而行业自律对期货市场的健康发展至关重要。中国期货业协会成立后,把期货从业人员管理作为重点工作,在从业人员的资格认定、行为规范、日常监管等方面积极探索。
截至今年8月5日,在协会登记的期货从业人员共计6270人,加上尚未完成登记的人员,估计实际从业人数在7000人左右(不包括通常所说的经纪人)。
据介绍,为了做好期货从业人员的日常管理工作,期协正在制订一系列与资格管理相关的规定。根据行业的实际情况,期协对取得期货从业资格的人员将实行分类管理,即所颁发的证书分为执业证书和非执业证书两种。
协会日常管理的另一个重要措施就是建立并推出期货从业人员信息管理数据库。建设这一数据库目的是为了加强期货从业人员的自律管理,规范期货从业人员的行为,接受社会公众监督,促进期货行业规范发展。协会数据库系统的开发工作于去年5月立项,9月下旬完成主要功能的开发,经过数轮测试后,于今年3月正式启动数据库录入工作,预计下月可正式向社会公示。这个数据库是全国第一家在全行业管理到每个从业人员的信息系统,以起到"黑白名单"作用,提高期货从业人员的失信成本,其建立是期货行业自律的重要体现。
彭刚还表示,为促使从业人员保持应有的职业行为规范,中国期协正在制定"期货从业人员执业行为准则",对期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的行为准则,期货从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面进行规定和要求。并制定相应的处罚办法和具体案例指引与之配套。预计这一规则将在明年初实施。