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小张从事期货经纪工作多年了。每天早上,他总是在国内期市开盘前,提早半小时到公司看国际期市盘,开盘后,再花一段时间研判当日早盘的走势,然后就要忙着接受客户的咨询、给客户讲解行情走势、给客户下单等等。当日收盘后,他还想外出拜访几个潜在客户,扩大自己的客户队伍……。像小张这样的“经纪人”在一般的期货公司营业部占到业务人员的三分之二,他们活跃于期货市场,为国内期货经纪公司增加主营收入作出了贡献。
然而,在金融业中,经纪人一直没有得到法律的认可。由于缺乏相关法律、法规的支持,经纪人作为公司的员工,实际上是不可以接受客户的全权委托进行操作的,因此,目前期货经纪公司所属的期货经纪人大多作为市场开发人员的形式出现。另外,还有一部分接受客户全权委托的经纪人,则以操盘手的身份出现,但不属于期货经纪公司的员工,仅根据其成交量收取期货经纪公司的佣金。
安徽安泰期货经纪公司总经理汤益民日前在接受记者采访时指出,从国外成熟的期货市场经验来看,期货经纪人已成为期货市场的重要组成部分。须知期货交易并不是件轻而易举的事,它要求交易者除了具备相当的专业知识和实践经验外,还需投入大量的时间来盯市,这就把许多想做期货却又不懂期货,或了解期货却无法投入大量时间与精力的客户挡在了期货市场之外。由此可见,缺少了经纪人这个环节,对于社会各方面了解和参与期货市场都是极为不利的。事实上,尽管目前我国的期货法规中没有提及经纪人。但这些年来,期货经纪人都以各种变通的方式生存着。有的期货公司将经纪人视为正式员工,实行严格的管理;有的期货公司则将经纪人作为编外员工,实行松散型管理。然而,无论采取何种管理方式,期货经纪人作为期货公司从业人员的一个组成部分却是肯定的。
业内人士指出,在期货市场多年的“寒冬期”,大多数期货经纪公司之所以能够坚持下来,这些“名不正,言不顺”的期货经纪人有很大的功劳。但是,正是由于其“地下”的身份,国内期货经纪人存在着不少问题,如由于缺乏有效管理和资格认证,期货经纪人的水平参差不齐,难以为客户提供高水平的服务;受利益驱使和谋生所迫,部分经纪人在执业过程中为获取更高的佣金、片面追求交易量而导致客户亏损,并往往由此引发一些法律纠纷;极少数经纪人以做期货为幌子,采取欺诈手段诱骗客户,败坏了期货和期货经纪人的声誉。因此,今年以来,期货业界要求建立国内期货经纪人制度的呼声日高。
汤益民总经理认为,只有明确和承认期货经纪人的法律地位,才能要求他们承担相应的法律责任,才能从根本上理顺期货经纪人与期货经纪公司及客户二者之间的关系。因此,必须尽快修改相关法规,确立期货经纪人的法律地位,并在此基础上,规范经纪人管理,严格资格认定,强化经纪人自律,强化监督经纪人行为等。
令人欣喜的是,管理层已开始重视期货经纪人问题,此前已召开了相关会议进行专门研究。更值得注意的是,中国证监会杭州特派办日前传出信息,将在浙江地区进行几项期货业务试点,针对目前期货市场对经纪人有需求,但在实际管理上又出现许多难题的情况,还将对“期货经纪人管理”进行探索性试点。国内期货经纪人走上前台为期不远。