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“中科创业股价操纵案”中被曝光的126家证券营业部应当承担何种法律责任,一直是市场关注的焦点。今年4月,承担此案公诉工作的北京市检察院第二分院已针对营业部存在的问题逐一发出检察建议。截至7月6日,检察机关已收到87份整改报告。
《检察建议书》是检察机关在行使检察职权的过程中,向存在违法、违规或其他隐患问题的有关单位提起的非诉讼法律文书。北京市检察院二分院在给证券营业部的《检察建议书》中,除列举其违法行为外,还建议进行自查自纠,并及时将处理结果回馈检察院。
北京市检察院二分院宣传处副处长董永格表示,《检察建议书》引起各证券营业部的高度重视。多家营业部向二分院递交了《业务整改报告》,列举了详尽的整改措施。她举例说,一营业部报告称,“接到《检察建议书》后,我营业部专门召开多次会议,深刻分析了办理中科创业股票交易账户业务流程中存在的问题,还请专家为全体员工详细讲解了《证券法》、《证券公司管理办法》等法律法规,并在学习、总结、认识的基础上研究制定了营业部业务整改措施。”目前,该营业部对已开户的资料进行了重新整理,按照新的业务规则要求进行登记归档,还对开户流程进行了严格控制。