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中国证监会主席周小川在中国证券业协会第三次会员大会开幕时称,证监会已经明确,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给证券业协会。
证券行业自律是市场机制作用的重要表现形式。早在1991年8月,在证券市场处于起步阶段时,就成立了中国证券业协会。根据最新规定,证券业协会会员范围如今将扩大到证券公司、基金公司、投资咨询公司、证券交易所、登记结算机构以及符合条件的证券营业机构地方性社团等,而此前协会会员基本上是以券商为主。随着我国证券市场的发展,到今年6月底,全国已有证券公司118家,证券投资咨询专业机构111家,基金公司17家,地方性证券业协会30家。
周小川表示,随着市场规模的扩大,协会应当承担更多的职能,发挥更大的作用。他说,我国证券市场是在经济转轨中发展起来的新兴市场,既有这类市场共有的特殊性,更有计划经济时期遗留下来的思维定势及相当多的、需要假以时日解决的问题。要缩小与成熟市场的差距,就必须坚持市场取向的改革与开放。向成熟市场的过渡是一个相当长的进程,自律组织和自律功能的发展和成熟也是这一进程中的重要环节。
对于加强证券业协会的功能,周小川用“超出想象、力度很大”这八个字来形容。他表示,证监会已经明确,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给证券业协会。证监会将积极支持、配合、尊重和关心协会的工作和发展。加强与协会的沟通与协调,重视协会反映市场需求和行业呼声的主渠道作用,在政策制定、执行过程中注意听取协会的意见。
会议筹备组组长庄心一受委托代表证券业协会做了工作报告。报告提出,证券业协会将依靠会员的支持与参与,建立有效运作的自律组织体系,形成比较完整的自律规章体系以及相应的实施机制,以服务促进自律,加强诚信建设,进一步拓展会员和行业的业务发展空间。同时,协会将在会员范围、管理办法、组织机构等方面进行必要的调整,以适应新的工作目标需要。
会议将于7月3日选举产生证券业协会新一届领导成员。来自证券公司、基金公司、证券投资咨询公司、证券交易所的会员代表和地方证券营业机构社团组织、境外证券中介机构驻华代表处等代表300余人出席了这次会议。