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上海证券交易所近日引入星级标准,监控违规上市公司。昨天,上海交易所上市公司部总监周勤业向本报独家详细介绍了星级监管评判方法。
据介绍,五星评判标准与国际酒店星级评定相反,星级越高,问题越多,五星级公司属重点监管对象。五星标准实际分出6个级别。没有星级的公司是让监管部放心的、信息披露风险及经营风险较低的公司。一星公司特指在信息披露、公司治理方面存在不规范现象的公司。二星公司指向那些在经营方面存在风险、财务质量不容乐观的公司。三星公司指,信息披露存在虚假行为的公司,四星公司涉嫌重大虚假行为。公安、财政等监管部门已经介入调查。五星公司不但涉嫌重大虚假行为,还在社会上产生了较大不良反响。
周勤业表示,目前约200多家公司进入上交所“星级公司黑名单”。其中,一星公司比例最大,共有100多家,8家五星级公司成为今年的监管重点。评定结果没有必要对外公开,甚至也没有必要通知上市公司。因为结果是动态的,评定主要为证交所提供了制定监控度的依据。
周勤业还透露,年报披露工作刚刚结束,上交所正在跟踪一批上市公司,估计不久,投资者就会看到更多上市公司遭处分的消息。
周勤业坦言,上交所还将采取一系列新举措,提高公司违规成本,让上市公司为违规付出沉重代价,引入星级标准仅是新举措之一。新举措包括,增加惩罚性违规金;交易所将有权认定公司董事和监事是否合格;证监会发行部与上市部将实施互相叫停制度,公司一旦遭到处罚,其增发、配股等行为将被叫停;鼓励投资者使用法律武器,实行民事赔偿。